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《证券法》规定的证券交易内幕知情人包括( )。 Ⅰ.发行人的董事 Ⅱ.公司的实际控制人 Ⅲ.承销商从事股票发行工作的员工 Ⅳ.持有公司3%股份的股东
《证券法》规定的证券交易内幕知情人包括( )。 Ⅰ.发行人的董事 Ⅱ.公司的实际控制人 Ⅲ.承销商从事股票发行工作的员工 Ⅳ.持有公司3%股份的股东
admin
2019-01-16
41
问题
《证券法》规定的证券交易内幕知情人包括( )。
Ⅰ.发行人的董事
Ⅱ.公司的实际控制人
Ⅲ.承销商从事股票发行工作的员工
Ⅳ.持有公司3%股份的股东
选项
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
B
解析
《证券法》第74条的规定,证券交易内幕信息的知情人包括:
①发行人的董事、监事、高级管理人员;
②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;
③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;
④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;
⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;
⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;
⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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