基金公司合规管理部依照所规定的程序和方法，对行为对象可以开展的工作包括( )。

admin2018-08-27 45

问题基金公司合规管理部依照所规定的程序和方法，对行为对象可以开展的工作包括( )。

选项 A、公正客观的检查并对违反公司制度的人员直接进行处罚
B、公正客观的检查并由督察长对违规的基金经理马上停止其投资权限
C、公正客观的检查并提出处理建议
D、公正客观的检查并在发生风险的情况下直接代替业务人员进行操作

答案C

解析合规管理部门依据国家及有关部门的法律法规、公司章程、基金合同和公司内部管理制度，在所赋予的权限内，按照所规定的程序和方法，对行为对象进行公正客观的检查监督并提出处理建议。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金公司合规管理部依照所规定的程序和方法，对行为对象可以开展的工作包括( )。

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基金从业资格

依据全球投资业绩标准(GIPS)，下列关于买卖开支的说法中，正确的是()。

当基金的净值过高时，通过()可以降低其净值。

在深圳证券交易所，B股的结算费为成交金额的()。

下列关于企业现金流量结构的说法中，正确的是()。

全球投资业绩标准关于收益率计算的具体条款中，自2010年1月1日起，必须至少()计算组合群收益，并使用个别投资组合的收益以资产加权计算。

下列关于优先股的说法错误的是()。

某公司发行普通股1亿股，每股面值1元，每股发行价3元，则下列说法错误的是()。

下列关于行政处罚中“一事不再罚原则”的表述哪个是正确的？（）

WhileIwaswaitingtoenterauniversity,Isawinanewspaperateacherjob【C1】______ataschoolabouttenmilesfromwhereI

流感嗜血杆菌通常分为几个血清型?()

治疗重度子宫内膜异位症，对于年轻无生育要求的患者，采用何种方法(　　)

下列哪项是营养性巨幼细胞性贫血特有的临床表现()。

某军事机械厂拟改组为有限责任公司，名称为“某某市飞鹰工程有限责任公司”，为此，该企业应向工商行政管理机关办理()。

中世纪大学已有学位制度。在中世纪大学产生初期，中世纪大学的学位制度不包括

下列是与设置系统菜单有关的命令，其中错误的是

Inancienttimes,NubiawastheprincipalcorridorwheretherewereculturalinfluencestransmittedbetweenBlackAfricaandthe

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当基金的净值过高时，通过()可以降低其净值。

在深圳证券交易所，B股的结算费为成交金额的()。

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全球投资业绩标准关于收益率计算的具体条款中，自2010年1月1日起，必须至少()计算组合群收益，并使用个别投资组合的收益以资产加权计算。

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某军事机械厂拟改组为有限责任公司，名称为“某某市飞鹰工程有限责任公司”，为此，该企业应向工商行政管理机关办理()。

中世纪大学已有学位制度。在中世纪大学产生初期，中世纪大学的学位制度不包括

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治疗重度子宫内膜异位症，对于年轻无生育要求的患者，采用何种方法(　　)