首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
基金公司合规管理部依照所规定的程序和方法,对行为对象可以开展的工作包括( )。
基金公司合规管理部依照所规定的程序和方法,对行为对象可以开展的工作包括( )。
admin
2018-08-27
73
问题
基金公司合规管理部依照所规定的程序和方法,对行为对象可以开展的工作包括( )。
选项
A、公正客观的检查并对违反公司制度的人员直接进行处罚
B、公正客观的检查并由督察长对违规的基金经理马上停止其投资权限
C、公正客观的检查并提出处理建议
D、公正客观的检查并在发生风险的情况下直接代替业务人员进行操作
答案
C
解析
合规管理部门依据国家及有关部门的法律法规、公司章程、基金合同和公司内部管理制度,在所赋予的权限内,按照所规定的程序和方法,对行为对象进行公正客观的检查监督并提出处理建议。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Jhmg777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
基金单位资产净值的计算公式为()。
全球投资业绩标准关于收益率计算的具体条款中,自2010年1月1日起,必须至少()计算组合群收益,并使用个别投资组合的收益以资产加权计算。
A基金的基金管理人决定进行利润分配,每10份基金份额派发红利0.5元,某投资者持有20000份A基金,选择了红利再投资方式。其除息前对应的A基金资产价值30000元,则除息后该投资者的A基金资产价值为()元。
基金投资于同一主体发行的证券,不得超过基金资产净值的()。
()对经济情况、行业动态以及公司的经营管理情况等因素进行分析,以此来研究股票价值。
关于投资风险,下列表述正确的是()。
货币市场基金是我国基金市场一类重要的产品类型,以“余额宝”为代表的货币市场基金近年来迅速发展,成为投资者现金管理的良好工具。但货币基金快速发展的同时,同样面临多方面的风险,如T+0赎回方式带来的流动性风险,期限错配问题带来的投资管理风险等。2016年12月
从投资角度看,下列属于投资基金国际化意义的是()。
以下关于另类投资基金的投资对象,说法错误的是()。
随机试题
双方见面寒暄几句,甚至海阔天空地聊一番就各自走开。
材料一:法律本来应该具有定分止争的功能,司法审判本来应该具有终局性的作用,如果司法不公、人心不服,这些功能就难以实现,……我们提出要努力让人民群众在每一个司法案件中都感受到公平正义,所有司法机关都要紧紧围绕这个目标来改进工作,重点解决影响司法公正和制约司法
成本控制过程中的动态资料包括()
货币均衡的本质是社会总供给与社会总需求的均衡。()
该企业2018年第3季度销售额较2017年同期增加()万元。
有人说“公平正义是最大的德行”,作为一名人民警察,谈谈你的看法。
美国科普作家雷切尔.卡逊撰写的《寂静的春天》被誉为西方现代环保运动的开山之作。这本书以滴滴涕为主要案例,得出了化学药品对人类健康和地球环境有严重危害的结论。此书的出版引发了西方国家全民大论战。以下各项陈述如果为真,都能削弱雷切尔.卡逊的结论,除了_____
所有乐观的人都喜欢性格开朗而不喜欢性格忧郁的人。存在一些人,性格既谈不上开朗,也谈不上忧郁。甲是乐观的人;乙不是性格开朗的人;丙是性格开朗的人:丁不是性格忧郁的人。根据以上陈述,以下哪项可能为真,除了?
软件生命周期中,能准确地确定软件系统必须做什么和必须具备哪些功能的阶段是()。
It’samazingthatinamodern,hugecitylikeNewYork,problemswiththeweatherandsubwaycancreatecompletechaosformilli
最新回复
(
0
)