基金公司合规管理部依照所规定的程序和方法，对行为对象可以开展的工作包括( )。

admin2018-08-27 30

问题基金公司合规管理部依照所规定的程序和方法，对行为对象可以开展的工作包括( )。

选项 A、公正客观的检查并对违反公司制度的人员直接进行处罚
B、公正客观的检查并由督察长对违规的基金经理马上停止其投资权限
C、公正客观的检查并提出处理建议
D、公正客观的检查并在发生风险的情况下直接代替业务人员进行操作

答案C

解析合规管理部门依据国家及有关部门的法律法规、公司章程、基金合同和公司内部管理制度，在所赋予的权限内，按照所规定的程序和方法，对行为对象进行公正客观的检查监督并提出处理建议。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金公司合规管理部依照所规定的程序和方法，对行为对象可以开展的工作包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

依据全球投资业绩标准(GIPS)，下列关于买卖开支的说法中，正确的是()。

基金利润分配会导致基金份额净值()。

下列关于远期合约、期货合约、期权合约和互换合约的区别说法错误的是()。

关于我国推出沪深300指数期货和国债指数期货的意义和影响，下列描述错误的是()。

为了实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险，投资交易的实现应该做到()。

关于货币基金面临的风险，下列表述错误的是()。

关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是()。

美国首只国际投资基金出现于()。

肺癌的早期症状是

强迫体位见于(　　)

为了补充铁的储存量，补充铁剂在血红蛋白恢复正常后，仍需继续服用多长时间()。

甲企业借给乙企业20万元，期满未还。丙欠乙20万元货款也已到期，乙曾向丙发出催收通知书。乙、丙之间的供货合同约定，若因合同履行发生争议，由Y仲裁委员会仲裁。下列哪些选项是错误的?()(06年司考．卷三．多54)

安全检查的主要检查内容是(　　)。

商业银行在审核个人贷款、信用卡申请或审核是否接受个人作为担保人等个人信贷业务时，才可以不经当事人书面授权查询个人信用信息基础数据库。()

学校()聘用曾经因故意犯罪被依法剥夺政治权利的人担任工作人员。

计算机网络是计算机技术和（）。

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为了补充铁的储存量，补充铁剂在血红蛋白恢复正常后，仍需继续服用多长时间()。

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安全检查的主要检查内容是( )。

商业银行在审核个人贷款、信用卡申请或审核是否接受个人作为担保人等个人信贷业务时，才可以不经当事人书面授权查询个人信用信息基础数据库。()

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强迫体位见于(　　)

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