证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内幕控制的有效性。其中，( )负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任。

admin2022-06-28 39

问题证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内幕控制的有效性。其中，( )负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任。

选项 A、监事会
B、高级管理人员
C、股东会
D、董事会

答案D

解析董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任。

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证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内幕控制的有效性。其中，( )负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

国际经验表明，增强经济金融结构弹性的重要举措之一是保持一个平衡，这个平衡是()。①直接融资②间接融资③银行贷款④民间融资

全球金融危机严重损害了金融稳定，并殃及实体经济，使世界各国央行意识到传统微观审慎监管无法解决系统性风险，于是宏观审慎监管受到了高度关注。关于宏观审慎监管的研究，下面说法正确的是()。

按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，5年期、10年期国债期货合约上市首日起，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为()手。

仅次于中国香港的人民币离岸交易中心是()。

以下关于我国金融业主要行业的基本情况，不正确的是()。

按照国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双方客户都需征收的税种为()。

可以对将来的经济状况提供预示性信息的经济指标被称为()。

()是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所。

在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在定期报告披露后的()内向派出机构报告。

以下关于新生儿生理性黄疸的特点，错误的是()。

上市公司并购重组申请经并购重组委审核未获通过且中国证监会作出不予核准决定的，申请人对并购重组方案进行修改补充或者提出新方案的，可以重新提出并购重组申请。(　　)

因不动产提起诉讼的行政案件，应当在法定期限内提起诉讼，否则人民法院不予受理。根据行政诉讼法律制度的规定，该法定期限为()。

连云港因前临连岛、背依云台山而得名。()

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《罗摩衍那》

Ifyou______ourteacher,whatwouldyoutellher?

A、Becausethetimeofaperiodistoolong.B、Becausetheyarelackinginsleep.C、Becausetheyarenotinterestedintheclass.

证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内幕控制的有效性。其中，( )负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任。

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国际经验表明，增强经济金融结构弹性的重要举措之一是保持一个平衡，这个平衡是()。①直接融资②间接融资③银行贷款④民间融资

全球金融危机严重损害了金融稳定，并殃及实体经济，使世界各国央行意识到传统微观审慎监管无法解决系统性风险，于是宏观审慎监管受到了高度关注。关于宏观审慎监管的研究，下面说法正确的是()。

按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，5年期、10年期国债期货合约上市首日起，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为()手。

仅次于中国香港的人民币离岸交易中心是()。

以下关于我国金融业主要行业的基本情况，不正确的是()。

按照国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双方客户都需征收的税种为()。

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()是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所。

在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在定期报告披露后的()内向派出机构报告。

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A、Becausethetimeofaperiodistoolong.B、Becausetheyarelackinginsleep.C、Becausetheyarenotinterestedintheclass.

上市公司并购重组申请经并购重组委审核未获通过且中国证监会作出不予核准决定的，申请人对并购重组方案进行修改补充或者提出新方案的，可以重新提出并购重组申请。(　　)