证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内幕控制的有效性。其中，( )负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任。

admin2022-06-28 23

问题证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内幕控制的有效性。其中，( )负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任。

选项 A、监事会
B、高级管理人员
C、股东会
D、董事会

答案D

解析董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任。

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证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内幕控制的有效性。其中，( )负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

在风险管理中，下列关于通俗语言和专业语言的说法错误的是()。

以下关于货币政策传导机制的一般过程，说法正确的是()。

所交易金融资产到期期限在1年以内的金融市场，是()。

间接融资相对集中于银行或非银行金融机构，国家对金融机构的管理一般都较为严格，银行自身的经营也多采取稳健方针，一些国家还实行了存款保险制度，这反映出间接融资具有()的特点。

将金融市场划分为国际金融市场和国内金融市场的标准是()。

以下关于我国金融业主要行业的基本情况，不正确的是()。

基金管理人的基金宣传推介资料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起()个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会机构备案。

按照国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双方客户都需征收的税种为()。

商业银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势，代理客户承办收付和委托事项，并收取手续费的业务是()。

脊髓病变时，所谓的马鞍回避是指

气虚感冒的代表方宜首选()阳虚感冒的代表方宜首选(’)

下列各项中，不属于痹证初起的主要症状的是()。

下列限价对市场价格的控制有意义的是()。

帝王死后，其继承者立庙奉祀，追尊为“某祖”、“某宗”的名号为()。

甲为获私利于某日晚向乙家的羊圈内(共有29只羊)投放毒药，待羊中毒后将羊运走，并将羊肉出售给他人。甲的行为构成()。

时间是无形的，触摸不到的。凡是使用过的日子，立即就会消失，抓也抓不住，而且__。也许正是这样，我们便会感受到岁月的_与虚无。填入画横线部分最恰当的一项是：

一艘小轮船上午8：00起航逆流而上(设船速和水流速度一定)，中途船上一块木板落入水中，直到8：50船员才发现这块重要的木板丢失，立即调转船头去追，最终于9：20追上木板，由上述数据可以算出木板落水的时间是()．

设x，y是实数，则可以确定x3+y3的最小值。(1)xy=1。(2)x+y=2。

Jazzbeganintheearly20thcenturyasakindofmusicofblackAmericans.Itwas(36)______forsinging,fordancing,andfor

证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内幕控制的有效性。其中，( )负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任。

证券市场基本法律法规

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在风险管理中，下列关于通俗语言和专业语言的说法错误的是()。

以下关于货币政策传导机制的一般过程，说法正确的是()。

所交易金融资产到期期限在1年以内的金融市场，是()。

间接融资相对集中于银行或非银行金融机构，国家对金融机构的管理一般都较为严格，银行自身的经营也多采取稳健方针，一些国家还实行了存款保险制度，这反映出间接融资具有()的特点。

将金融市场划分为国际金融市场和国内金融市场的标准是()。

以下关于我国金融业主要行业的基本情况，不正确的是()。

基金管理人的基金宣传推介资料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起()个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会机构备案。

按照国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双方客户都需征收的税种为()。

商业银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势，代理客户承办收付和委托事项，并收取手续费的业务是()。

脊髓病变时，所谓的马鞍回避是指

气虚感冒的代表方宜首选()阳虚感冒的代表方宜首选(’)

下列各项中，不属于痹证初起的主要症状的是()。

下列限价对市场价格的控制有意义的是()。

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甲为获私利于某日晚向乙家的羊圈内(共有29只羊)投放毒药，待羊中毒后将羊运走，并将羊肉出售给他人。甲的行为构成()。

时间是无形的，触摸不到的。凡是使用过的日子，立即就会消失，抓也抓不住，而且________。也许正是这样，我们便会感受到岁月的_______与虚无。填入画横线部分最恰当的一项是：

一艘小轮船上午8：00起航逆流而上(设船速和水流速度一定)，中途船上一块木板落入水中，直到8：50船员才发现这块重要的木板丢失，立即调转船头去追，最终于9：20追上木板，由上述数据可以算出木板落水的时间是()．

设x，y是实数，则可以确定x3+y3的最小值。(1)xy=1。(2)x+y=2。

Jazzbeganintheearly20thcenturyasakindofmusicofblackAmericans.Itwas(36)______forsinging,fordancing,andfor

时间是无形的，触摸不到的。凡是使用过的日子，立即就会消失，抓也抓不住，而且__。也许正是这样，我们便会感受到岁月的_与虚无。填入画横线部分最恰当的一项是：