首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内幕控制的有效性。其中,( )负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况,对内部控制的有效性负最终责任。
证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内幕控制的有效性。其中,( )负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况,对内部控制的有效性负最终责任。
admin
2022-06-28
37
问题
证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内幕控制的有效性。其中,( )负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况,对内部控制的有效性负最终责任。
选项
A、监事会
B、高级管理人员
C、股东会
D、董事会
答案
D
解析
董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内控制制度的建立与执行情况,对内部控制的有效性负最终责任。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/KGrg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
根据保险业务属性和风险特征,保险公司业务范围分为基础类业务和扩展类业务,以下属于财产保险公司的基础类业务的是()。
据调查,当能延迟消费的人少时,债券、股票等资产价格就会下跌,从而对金融市场产生巨大的冲击,上诉案例说明了()因素影响我国金融市场运行的。
1949~1978年,为适应高度集中统一的计划经济体制,我国建立起“大一统”模式的金融体系,此时,建立新中国金融体系的首要任务包括()。①成立非银行金融机构②建立统一的人民币制度③成立新中国的金融机构体系④建立以中央银行为中心的
参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括()。①美国证券交易委员会②存券银行③托管银行④中央存托公司
新金融资产的发行市场是()。
挂牌股票采取做市转让方式的,须有()家以上从事做市业务的主板券商为其提供做市服务。
债券的开户合同应当包括()事项。①委托人真实姓名、住址、年龄、职业、身份证号②委托人与证券公司之间的权利和义务③确立开户合同的有效期限④延长合同期限的条件和程序
集合竞价确定成交价的原则有()。①可实现最大成交量的价格②高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格③与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格④可实现成交价格的最低价格
《中华人民共和国反洗钱法》的立法宗旨是()。
随机试题
编制全国主体功能区规划的主要任务是,在分析评价国土空间的基础上,确定各级各类主体功能区的数量、位置和范围,明确不同主体功能区的定位、()、管理原则、区域政策等。
某设区的市发生一起较大生产安全事故,乙市政府组成了由安全生产监督管理部门、公安部门等部门组成的事故调查组,下列关于该事故调查组的说法中,正确的是()。
职工因()情形之一导致本人在工作中伤亡的,不认定为工伤。
出口口岸()运费()
按照()分类,债券可分为贴现债券、附息债券和息票累积债券。
可以进入互联网上网服务场所的起点年龄是()。
行为主义主要的理论假设是()。
下列有关我国《宪法》中土地政策的说法,不正确的是()。
某种物质由液态变为固体时,体积缩水5%。若由固态变为液态,它的体积将增大约()。
【B1】【B18】
最新回复
(
0
)