中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的( )等方面进行非现场检查或者现场检查。 Ⅰ．公司治理 Ⅱ．内部控制 Ⅲ．

admin2016-08-26 56

问题中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的( )等方面进行非现场检查或者现场检查。
Ⅰ．公司治理
Ⅱ．内部控制
Ⅲ．风险状况
Ⅳ．业务质量

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案D

解析中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券一般从业资格

发行人按照规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前()个工作日报()备案。

()是股票发行人就其发行的股票的承销事宜与股票承销商签订的具有法律效率的文件。

关于发行费用，下列说法正确的是()。

关于公司的公积金及其用途，下列说法正确的是()。

保荐人推荐发行人证券在中小企业板块上市，应当向深圳证券交易所提交()。

发行可转换公司债券的上市公司涉及下列()事项时，证券交易所可以根据实际情况，决定可转换公司债券的停牌与复牌、转股的暂停与恢复事宜。

终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起()个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。

可转换公司债券发行，在上海证券交易所上网定价发行方式下，()日，中签率公告见报。

对于国家法律法规和行政规章规定需要()的特殊法人机构，可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户。

下列选项中，属于国际证监会公布的证券监管目标的是()。Ⅰ．保护投资者Ⅱ．保证证券市场的公平、效率和透明Ⅲ．降低非系统风险Ⅳ．降低系统性风险

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有关长期制动对肌肉系统代谢的影响，错误的是

A、沙眼B、泡性结膜炎C、腺病毒性结膜炎D、春季卡他性结膜炎E、淋球菌性结膜炎患儿男性6天，经产道分娩，大量脓性分泌物3天，眼睑水肿，畏光，流泪，耳前淋巴结肿大和压痛，最可能的诊断为（）

(2006)抗震设防烈度相同时，同一高度的下列各类多高层钢筋混凝土结构房屋中，如需设防震缝，缝宽最大的是()。

企业核心能力的选择方式有()。

对于工程建设业来说，以下标准不属于强制性标准的是(　　)。

综合实践活动课程在开发过程中，教师要引导学生立足地方自然环境特点，开发富有()的主题。

[*]

Themanisamysteryforhisneighbors.

Weallhopethatthevaluesthatareimportanttoeachofusarepassedalongtoourchildren.Often,however,thathopeis【B1】_

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发行人按照规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前()个工作日报()备案。

()是股票发行人就其发行的股票的承销事宜与股票承销商签订的具有法律效率的文件。

关于发行费用，下列说法正确的是()。

关于公司的公积金及其用途，下列说法正确的是()。

保荐人推荐发行人证券在中小企业板块上市，应当向深圳证券交易所提交()。

发行可转换公司债券的上市公司涉及下列()事项时，证券交易所可以根据实际情况，决定可转换公司债券的停牌与复牌、转股的暂停与恢复事宜。

终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起()个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。

可转换公司债券发行，在上海证券交易所上网定价发行方式下，()日，中签率公告见报。

对于国家法律法规和行政规章规定需要()的特殊法人机构，可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户。

下列选项中，属于国际证监会公布的证券监管目标的是()。Ⅰ．保护投资者Ⅱ．保证证券市场的公平、效率和透明Ⅲ．降低非系统风险Ⅳ．降低系统性风险

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有关长期制动对肌肉系统代谢的影响，错误的是

A、沙眼B、泡性结膜炎C、腺病毒性结膜炎D、春季卡他性结膜炎E、淋球菌性结膜炎患儿男性6天，经产道分娩，大量脓性分泌物3天，眼睑水肿，畏光，流泪，耳前淋巴结肿大和压痛，最可能的诊断为（）

(2006)抗震设防烈度相同时，同一高度的下列各类多高层钢筋混凝土结构房屋中，如需设防震缝，缝宽最大的是()。

企业核心能力的选择方式有()。

对于工程建设业来说，以下标准不属于强制性标准的是( )。

综合实践活动课程在开发过程中，教师要引导学生立足地方自然环境特点，开发富有()的主题。

[*]

Themanisamysteryforhisneighbors.

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对于工程建设业来说，以下标准不属于强制性标准的是(　　)。