证券分析师明知客户或投资者的要求或拟委托的事项违反了法律、法规或证券分析师执业规范的，应予以拒绝，且如实告知客户或投资者并提出改正建议。( )

admin2013-09-08 103

问题证券分析师明知客户或投资者的要求或拟委托的事项违反了法律、法规或证券分析师执业规范的，应予以拒绝，且如实告知客户或投资者并提出改正建议。( )

选项 A、正确
B、错误

答案A

解析 2005年中国证券业协会制定的《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》，增加了“职业责任”一章，包括“证券分析师明知客户或投资者的要求或拟委托的事项违反了法律、法规或证券分析师执业规范的，应予以拒绝，且如实告知客户或投资者并提出改正建议”等内容。

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证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券分析师明知客户或投资者的要求或拟委托的事项违反了法律、法规或证券分析师执业规范的，应予以拒绝，且如实告知客户或投资者并提出改正建议。( )

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。资本市场是融通长期资金的市场，下面()是资本市场。

证券公司应建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁(　　)。

下列各项属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的有(　　)。

下面属于申请创新试点证券公司所需的条件是(　　)。

证券投资基金收益的来源可能有()。

某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009F度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司的优先股属于()。

横向比较主要是利用行业的历史数据，如销售收入、利润、企业规模等，分析过去的增长情况，并据此预测行业的未来发展趋势。()

一国经济越开放，证券市场的国际化程度越高，证券市场受汇率变化影响越大。()

关于收入型基金，下列描述正确的有(　　)。

硫化血红蛋白血症发绀特点

患者，女性，48岁，卵巢癌患者，由于肿组织有可能侵犯肠道，术中要剥离癌细胞或除病变部位的部分肠管。术后腹部压沙袋

建设工程岩土工程勘察设计合同的主要条款是()。

下列房屋附属设备、配套设施，在计算房产税时不应计入房产原值的是()。(2016年回忆版)

当可容忍偏差率为()时，注册会计师不需进行控制测试。

依照《中华人民共和国食品安全法》和国务院规定的职责，国家食品药品监督管理部门可对以下()活动实施监督管理。

—Patienceisagoodquality.—Yes,thatis___________ittakestodoanythingwell.

在下列社会现象中，属于上层建筑的有

Wecanengageourselveswithmusicasacomposer,performer,orlistener.Asalistener,werespondto【C1】______ofreceptivity.

证券分析师明知客户或投资者的要求或拟委托的事项违反了法律、法规或证券分析师执业规范的，应予以拒绝，且如实告知客户或投资者并提出改正建议。( )

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。资本市场是融通长期资金的市场，下面()是资本市场。

证券公司应建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁( )。

下列各项属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的有( )。

下面属于申请创新试点证券公司所需的条件是( )。

证券投资基金收益的来源可能有()。

某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009F度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司的优先股属于()。

横向比较主要是利用行业的历史数据，如销售收入、利润、企业规模等，分析过去的增长情况，并据此预测行业的未来发展趋势。()

一国经济越开放，证券市场的国际化程度越高，证券市场受汇率变化影响越大。()

关于收入型基金，下列描述正确的有( )。

硫化血红蛋白血症发绀特点

患者，女性，48岁，卵巢癌患者，由于肿组织有可能侵犯肠道，术中要剥离癌细胞或除病变部位的部分肠管。术后腹部压沙袋

建设工程岩土工程勘察设计合同的主要条款是()。

下列房屋附属设备、配套设施，在计算房产税时不应计入房产原值的是()。(2016年回忆版)

当可容忍偏差率为()时，注册会计师不需进行控制测试。

依照《中华人民共和国食品安全法》和国务院规定的职责，国家食品药品监督管理部门可对以下()活动实施监督管理。

—Patienceisagoodquality.—Yes,thatis___________ittakestodoanythingwell.

在下列社会现象中，属于上层建筑的有

Wecanengageourselveswithmusicasacomposer,performer,orlistener.Asalistener,werespondto【C1】______ofreceptivity.

证券公司应建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁(　　)。

下列各项属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的有(　　)。

下面属于申请创新试点证券公司所需的条件是(　　)。

关于收入型基金，下列描述正确的有(　　)。