证券公司从事资产管理业务，应当建立健全( )以及风险控制等制度。 Ⅰ．投资决策 Ⅱ．公平交易 Ⅲ．会计核算 Ⅳ．合规管理

admin2019-01-16 45

问题证券公司从事资产管理业务，应当建立健全( )以及风险控制等制度。
Ⅰ．投资决策
Ⅱ．公平交易
Ⅲ．会计核算
Ⅳ．合规管理

选项 A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》第五十二条规定，证券公司从事集合资产管理业务，应当建立健全投资决策、公平交易、会计核算、风险控制、合规管理等制度，制定业务操作流程和岗位手册，覆盖集合资产管理业务的产品设计、推广、研究、投资、交易、清算、会计核算、信息披露、客户服务等环节。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Kcwg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券公司从事资产管理业务，应当建立健全( )以及风险控制等制度。 Ⅰ．投资决策 Ⅱ．公平交易 Ⅲ．会计核算 Ⅳ．合规管理

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

在2008年，全球金融机构中，放大金融市场风险的因素是()。

下列属于系统风险的有()。Ⅰ．市场风险Ⅱ．利率风险Ⅲ．信用风险Ⅳ．流动性风险

LOF与ETF的不同之处在于，LOF()。Ⅰ．不一定采用指数基金模式Ⅱ．用现金进行申购和赎回Ⅲ．不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象Ⅳ．不是主动管理型基金

下列不属于金融期货交易制度的是()。

()是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。

李先生观察到最近股票价格由于政治事件发生波动，于是他将手中的股票抛出并换成了债券，这是因为股票的()增大。

证券市场上最活跃的机构投资者是()。

在地方政府债券的发行与承销的招标方式中，投标标位变动幅度为()，每一承销团成员最高、最低标位差为25个标位，无须连续投标。

我国的()通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行，券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额，是一种国家储蓄债。

()是基金管理公司最核心的一项业务。

罗马法上的无夫权婚姻最早出现于________。

男性，50岁，有家族史，双手震颤伴头部不自主摆动2年。查体：表情正常，肌张力正常，病理征阴性。脑CT正常。对患者最佳的治疗药物是

患者，男，71岁。因晚餐时情绪激动，饭后自感咽部及下颌有“紧缩性发闷”。并放射至颈部，来院急诊前自含硝酸甘油后憋闷感逐渐缓解，应考虑为()。

新建商品房的评价价格称为()。

下列各项中，可能采用可变现净值进行计量的是()。

现有关系表：学生(宿舍编号，宿舍地址，学号，姓名，性别，专业，出生日期)，它的主键是()。

作为一名政府机关领导干部应怎样提高讲“新话”的能力?

兰州市人民政府行文给甘肃省人民政府并报国务院的行文方式属于()。

文件的存储器是分成大小相等的【　　】并以它为单位交换信息。

A、Getacollegedegree.B、Getsomewritingexperience.C、Lookforotherjobs.D、TalktoMrs.Ling.C本题问的是对话最后女士建议男士做什么。女士给男士提了一个

证券公司从事资产管理业务，应当建立健全( )以及风险控制等制度。 Ⅰ．投资决策 Ⅱ．公平交易 Ⅲ．会计核算 Ⅳ．合规管理

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

在2008年，全球金融机构中，放大金融市场风险的因素是()。

下列属于系统风险的有()。Ⅰ．市场风险Ⅱ．利率风险Ⅲ．信用风险Ⅳ．流动性风险

LOF与ETF的不同之处在于，LOF()。Ⅰ．不一定采用指数基金模式Ⅱ．用现金进行申购和赎回Ⅲ．不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象Ⅳ．不是主动管理型基金

下列不属于金融期货交易制度的是()。

()是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。

李先生观察到最近股票价格由于政治事件发生波动，于是他将手中的股票抛出并换成了债券，这是因为股票的()增大。

证券市场上最活跃的机构投资者是()。

在地方政府债券的发行与承销的招标方式中，投标标位变动幅度为()，每一承销团成员最高、最低标位差为25个标位，无须连续投标。

我国的()通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行，券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额，是一种国家储蓄债。

()是基金管理公司最核心的一项业务。

罗马法上的无夫权婚姻最早出现于________。

男性，50岁，有家族史，双手震颤伴头部不自主摆动2年。查体：表情正常，肌张力正常，病理征阴性。脑CT正常。对患者最佳的治疗药物是

患者，男，71岁。因晚餐时情绪激动，饭后自感咽部及下颌有“紧缩性发闷”。并放射至颈部，来院急诊前自含硝酸甘油后憋闷感逐渐缓解，应考虑为()。

新建商品房的评价价格称为()。

下列各项中，可能采用可变现净值进行计量的是()。

现有关系表：学生(宿舍编号，宿舍地址，学号，姓名，性别，专业，出生日期)，它的主键是()。

作为一名政府机关领导干部应怎样提高讲“新话”的能力?

兰州市人民政府行文给甘肃省人民政府并报国务院的行文方式属于()。

文件的存储器是分成大小相等的【 】并以它为单位交换信息。

A、Getacollegedegree.B、Getsomewritingexperience.C、Lookforotherjobs.D、TalktoMrs.Ling.C本题问的是对话最后女士建议男士做什么。女士给男士提了一个

文件的存储器是分成大小相等的【　　】并以它为单位交换信息。