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证券公司从事资产管理业务,应当建立健全( )以及风险控制等制度。 Ⅰ.投资决策 Ⅱ.公平交易 Ⅲ.会计核算 Ⅳ.合规管理
证券公司从事资产管理业务,应当建立健全( )以及风险控制等制度。 Ⅰ.投资决策 Ⅱ.公平交易 Ⅲ.会计核算 Ⅳ.合规管理
admin
2019-01-16
64
问题
证券公司从事资产管理业务,应当建立健全( )以及风险控制等制度。
Ⅰ.投资决策
Ⅱ.公平交易
Ⅲ.会计核算
Ⅳ.合规管理
选项
A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》第五十二条规定,证券公司从事集合资产管理业务,应当建立健全投资决策、公平交易、会计核算、风险控制、合规管理等制度,制定业务操作流程和岗位手册,覆盖集合资产管理业务的产品设计、推广、研究、投资、交易、清算、会计核算、信息披露、客户服务等环节。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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