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证券公司、资产托管机构、推广机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定的，证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取的行政监管措施有( )。 Ⅰ．取消资格 Ⅱ．认定为不适当人选
证券公司、资产托管机构、推广机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定的，证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取的行政监管措施有( )。 Ⅰ．取消资格 Ⅱ．认定为不适当人选
admin
2022-03-23
35
问题
证券公司、资产托管机构、推广机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定的，证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取的行政监管措施有( )。
Ⅰ．取消资格 Ⅱ．认定为不适当人选 Ⅲ．责令停止职权 Ⅳ．监管谈话
选项
A、Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B、Ⅰ Ⅲ Ⅳ
C、Ⅰ Ⅱ Ⅲ
D、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
答案
A
解析
证券公司、资产托管机构、推广机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定的，证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取监管谈话、责令停止职权、认定为不适当人选等行政监管措施。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Korg777K
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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