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证券公司、资产托管机构、推广机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定的,证监会及其派出机构根据不同情况,对其采取的行政监管措施有( )。 Ⅰ.取消资格 Ⅱ.认定为不适当人选
证券公司、资产托管机构、推广机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定的,证监会及其派出机构根据不同情况,对其采取的行政监管措施有( )。 Ⅰ.取消资格 Ⅱ.认定为不适当人选
admin
2022-03-23
36
问题
证券公司、资产托管机构、推广机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定的,证监会及其派出机构根据不同情况,对其采取的行政监管措施有( )。
Ⅰ.取消资格 Ⅱ.认定为不适当人选 Ⅲ.责令停止职权 Ⅳ.监管谈话
选项
A、Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B、Ⅰ Ⅲ Ⅳ
C、Ⅰ Ⅱ Ⅲ
D、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
答案
A
解析
证券公司、资产托管机构、推广机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定的,证监会及其派出机构根据不同情况,对其采取监管谈话、责令停止职权、认定为不适当人选等行政监管措施。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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