根据合规管理的要求，基金公司在日常业务活动中应当遵守( )。[2017年11月真题] Ⅰ．基本法律规则 Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等 Ⅲ．公司章程 Ⅳ．职业道德

admin2022-09-14 42

问题根据合规管理的要求，基金公司在日常业务活动中应当遵守( )。[2017年11月真题]
Ⅰ．基本法律规则
Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等
Ⅲ．公司章程
Ⅳ．职业道德

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析合规管理要求基金公司在日常业务活动中应当遵守的规则包括：①立法机关和证监会发布的基本法律规则；②基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等；③公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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根据合规管理的要求，基金公司在日常业务活动中应当遵守( )。[2017年11月真题] Ⅰ．基本法律规则 Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等 Ⅲ．公司章程 Ⅳ．职业道德

基金法律法规职业道德与业务规范

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以下不属于债券根据发行人不同的分类标准分类的是()。[2014年3月证券真题]

根据中国证监会对基金的分类标准，混合型基金是指()基金。[2014年3月证券真题]

货币市场基金可以投资下列哪项金融工具?()[2014年9月证券真题]

将某分级基金定为“债券型分级基金”时，该基金不可能是以下哪类基金?()[2015年3月证券真题]

债券基金与股票基金相比，其净值波动性通常()。[2015年6月证券真题]

()是合规管理的关键性原则。

为保护基金投资人的利益，有关法规明确确定，基金管理人应当自收到投资者的申请(认购)，赎回申请之日起()个工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。[2014年9月证券真题]

分级基金将一只基金分为预期风险收益不同的子份额，可以同时满足不同风险偏好投资者的需求，这说明分级基金具有()特点。

在二级市场的净值报价上，ETF每()秒提供一个基金参考净值报价。

按照上位法与下位法的法律地位与效力，下列说法中，错误的是()。

婴儿能够有意识地叫出“爸爸”“妈妈”的月份是

下列关于货物托运人运单填写的说法不正确的是(　)。

在设计中，屈强比fy／fu有参考价值，在一定范围内fy／fu小则表明钢材在超过屈服点工作时()。

如果初次见面就送礼，法国人会认为你不善交际，甚至是粗俗。()

简述我国教育目的的基本特征。

游戏是幼儿的()。

TheEU’sclimatechiefisseekingtoextendthebloc’srenewableenergytargets,inamoveapparentlydesignedtoprotectthegr

攻击者利用攻破的多个系统发送大量请求去集中攻击其他目标，受害设备因为无法处理而拒绝服务。这种攻击被称为

下列各组软件中，全部属于应用软件的是()。

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以下不属于债券根据发行人不同的分类标准分类的是()。[2014年3月证券真题]

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为保护基金投资人的利益，有关法规明确确定，基金管理人应当自收到投资者的申请(认购)，赎回申请之日起()个工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。[2014年9月证券真题]

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按照上位法与下位法的法律地位与效力，下列说法中，错误的是()。

婴儿能够有意识地叫出“爸爸”“妈妈”的月份是

下列关于货物托运人运单填写的说法不正确的是( )。

在设计中，屈强比fy／fu有参考价值，在一定范围内fy／fu小则表明钢材在超过屈服点工作时()。

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