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根据合规管理的要求,基金公司在日常业务活动中应当遵守( )。[2017年11月真题] Ⅰ.基本法律规则 Ⅱ.适用于全行业的规范、标准、惯例等 Ⅲ.公司章程 Ⅳ.职业道德
根据合规管理的要求,基金公司在日常业务活动中应当遵守( )。[2017年11月真题] Ⅰ.基本法律规则 Ⅱ.适用于全行业的规范、标准、惯例等 Ⅲ.公司章程 Ⅳ.职业道德
admin
2022-09-14
57
问题
根据合规管理的要求,基金公司在日常业务活动中应当遵守( )。[2017年11月真题]
Ⅰ.基本法律规则
Ⅱ.适用于全行业的规范、标准、惯例等
Ⅲ.公司章程
Ⅳ.职业道德
选项
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
合规管理要求基金公司在日常业务活动中应当遵守的规则包括:①立法机关和证监会发布的基本法律规则;②基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等;③公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/L2Qg777K
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基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
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基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
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