下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据 Ⅱ．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 Ⅲ．证券投资

admin2022-06-28 51

问题下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是( )。
Ⅰ．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据
Ⅱ．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
Ⅲ．证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息
Ⅳ．允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ

答案A

解析证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定之一是禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。

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证券一般从业资格

()作为一种金融风险度量工具，可以给风险管理者提供频率分布中最坏区域平均损失大小的准确信息。

风险管理具体表现为()。①金融机构要认真分析和衡量风险②金融机构要主动有意识地承担风险③金融机构要被动无意识地承担风险④金融机构要对风险采取系统和科学的管理措施，以保证最终能够稳妥地获取风险收益

下列不属于流动性风险的是()。

国际经验表明，增强经济金融结构弹性的重要举措之一是保持一个平衡，这个平衡是()。①直接融资②间接融资③银行贷款④民间融资

做市商向市场提供双向报价，投资者根据报价选择是否与做市商交易的制度是()。

资金盈余单位通过直接与资金需求单位协议，或在金融市场上购买资金需求单位所发行的股票、债券等有价证券，将货币资金提供给需求单位使用。这是融资方式中的()。

伦敦证券交易所主板上市按照板块不同，可以划分为()。①高级上市②标准上市③普通上市④高成长板块上市

按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板(中小企业板)上市的上市公司的盈利能力具有可持续性，下列说法错误的是()。

按照我国《证券法》规定，证券交易必须实行的原则是()。①公正②平等③公开④公乎

基金募集失败，基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，并在基金募集期限届满后()日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

A、Itwillincreasethegovernment’seconomicburden.B、ItwillleadtoapartialshutdownoftheUSgovernment.C、Itwillgiver

期货从业人员自律管理的具体办法，由协会制订，报中国证监会核准。(　　)

设y=2x+sin2，则y’=______．

急性失血时，最先出现的代偿反应是【】

一肉牛场，应用带玉米包的玉米青秆进行氨化青贮，平时多从青贮窖中取出后凉后才喂，但由于连续下雨，因此近几天直接从青贮窖中取出就喂牛，大部分牛陆续发病。进行临床观察，腹围的变化时()。

关于记账凭证的审核，下列表述不正确的是(　　)。

社会工作与传统的守望相助一脉相承,是一种日常的助人活动。()

体育教学中，为了更好地展示方向、路线变化复杂的动作，一般可采用的示范面为()。

用白铁皮做罐头盒，每张铁皮可制16个盒身或43个盒底，一个盒身与两个盒底配成一套罐头盒，现在有150张白铁皮，则应用()张制盒身，余下的制盒底，可以正好制成整套罐头盒。

世界历史上第一部资产阶级成文宪法是()。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

()作为一种金融风险度量工具，可以给风险管理者提供频率分布中最坏区域平均损失大小的准确信息。

风险管理具体表现为()。①金融机构要认真分析和衡量风险②金融机构要主动有意识地承担风险③金融机构要被动无意识地承担风险④金融机构要对风险采取系统和科学的管理措施，以保证最终能够稳妥地获取风险收益

下列不属于流动性风险的是()。

国际经验表明，增强经济金融结构弹性的重要举措之一是保持一个平衡，这个平衡是()。①直接融资②间接融资③银行贷款④民间融资

做市商向市场提供双向报价，投资者根据报价选择是否与做市商交易的制度是()。

资金盈余单位通过直接与资金需求单位协议，或在金融市场上购买资金需求单位所发行的股票、债券等有价证券，将货币资金提供给需求单位使用。这是融资方式中的()。

伦敦证券交易所主板上市按照板块不同，可以划分为()。①高级上市②标准上市③普通上市④高成长板块上市

按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板(中小企业板)上市的上市公司的盈利能力具有可持续性，下列说法错误的是()。

按照我国《证券法》规定，证券交易必须实行的原则是()。①公正②平等③公开④公乎

基金募集失败，基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，并在基金募集期限届满后()日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

A、Itwillincreasethegovernment’seconomicburden.B、ItwillleadtoapartialshutdownoftheUSgovernment.C、Itwillgiver

期货从业人员自律管理的具体办法，由协会制订，报中国证监会核准。( )

设y=2x+sin2，则y’=______．

急性失血时，最先出现的代偿反应是【】

一肉牛场，应用带玉米包的玉米青秆进行氨化青贮，平时多从青贮窖中取出后凉后才喂，但由于连续下雨，因此近几天直接从青贮窖中取出就喂牛，大部分牛陆续发病。进行临床观察，腹围的变化时()。

关于记账凭证的审核，下列表述不正确的是( )。

社会工作与传统的守望相助一脉相承,是一种日常的助人活动。()

体育教学中，为了更好地展示方向、路线变化复杂的动作，一般可采用的示范面为()。

用白铁皮做罐头盒，每张铁皮可制16个盒身或43个盒底，一个盒身与两个盒底配成一套罐头盒，现在有150张白铁皮，则应用()张制盒身，余下的制盒底，可以正好制成整套罐头盒。

世界历史上第一部资产阶级成文宪法是()。

期货从业人员自律管理的具体办法，由协会制订，报中国证监会核准。(　　)

关于记账凭证的审核，下列表述不正确的是(　　)。