下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据 Ⅱ．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 Ⅲ．证券投资

admin2022-06-28 56

问题下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是( )。
Ⅰ．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据
Ⅱ．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
Ⅲ．证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息
Ⅳ．允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ

答案A

解析证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定之一是禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。

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证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

世界上最早的证券交易所是()。

()是指采用相关措施来降低风险的损失频率或影响程度。

()是金融机构开展风险管理的基础前提。

新金融资产的发行市场是()。

常见的直接融资方式有()。①银行信用融资②商业信用融资③股票市场融资④风险投资融资

下列关于存款准备金制度的说法正确的是()。

财务公司、信托公司、金融租赁公司的准备金存款计入中央银行资产负债表()项目。

储蓄国债(凭证式)和储蓄国债(电子式)的不同之处有()。①申请购买手续不同②债权记录方式不同③付息方式不同④到期兑付方式不同

关于Windows的剪贴板的操作正确的是_______。

淡味所示的效应是

根据《药品委托生产监督管理规定》，下列品种不能委托生产的是()。

反映项目偿债能力的指标有()。

分包合同的主要内容有(　　)。

三种圆特性阻抗元件中，()元件的动作阻抗与测量阻抗的阻抗角无关。

最主要的软件质量度量指标有正确性、可维护性、完整性和可用性，下面关于这些质量指标的描述中正确的是______。

下列叙述中正确的是

下列不属于多媒体特征的是()。

A、BecausethegovernorbelievesintheexistenceofGod.B、Becausethegovernorheldprayersessionsonstateproperty.C、Becaus

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

世界上最早的证券交易所是()。

()是指采用相关措施来降低风险的损失频率或影响程度。

()是金融机构开展风险管理的基础前提。

新金融资产的发行市场是()。

常见的直接融资方式有()。①银行信用融资②商业信用融资③股票市场融资④风险投资融资

下列关于存款准备金制度的说法正确的是()。

财务公司、信托公司、金融租赁公司的准备金存款计入中央银行资产负债表()项目。

储蓄国债(凭证式)和储蓄国债(电子式)的不同之处有()。①申请购买手续不同②债权记录方式不同③付息方式不同④到期兑付方式不同

关于Windows的剪贴板的操作正确的是_______。

淡味所示的效应是

根据《药品委托生产监督管理规定》，下列品种不能委托生产的是()。

反映项目偿债能力的指标有()。

分包合同的主要内容有( )。

三种圆特性阻抗元件中，()元件的动作阻抗与测量阻抗的阻抗角无关。

最主要的软件质量度量指标有正确性、可维护性、完整性和可用性，下面关于这些质量指标的描述中正确的是______。

下列叙述中正确的是

下列不属于多媒体特征的是()。

A、BecausethegovernorbelievesintheexistenceofGod.B、Becausethegovernorheldprayersessionsonstateproperty.C、Becaus

分包合同的主要内容有(　　)。