期货公司有下列(　　)情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

admin2022-04-22 22

问题期货公司有下列(　　)情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

选项 A、拟更换董事长、总经理
B、财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准
C、发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响
D、公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施

答案A,B,C,D

解析《期货公司管理办法》第三十七条规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告：(一)公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；(二)拟更换董事长、总经理；(三)财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准；(四)客户发生重大透支、穿仓；(五)发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响；(六)其他可能影响期货公司持续经营的情形。

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期货公司有下列(　　)情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

期货法律法规

期货从业资格

会员单位按照“买卖自负”的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。()

期货公司会员单位执行投资者适当性制度应当遵循()的有关规定。

甲是某期货公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙到他家作客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利10万元。则甲的行为()。

取得经理层人员任职资格的人员，担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务，需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。()

下列关于期货公司首席风险官的表述，正确的有()。

期货公司的交易保证金不足，又未能()追加保证金的，按交易规则的规定处理；规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。

公司制期货交易所董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。()

会员制期货交易所理事因故不能出席理事会会议的，应当以书面形式委托其他理事代为出席，每位理事只能接受一位理事的委托。()

某孕妇，28岁。G3P8，孕38周。今突感剧烈腹痛伴有少量阴道流血。查体：血压150／110mmHg，子宫似足月妊娠大小，硬如木板，有压痛，胎心90次／分，胎位不清。其最可能发生了

材料供应商以败坏施工企业名誉为要挟，迫使施工企业与其订立材料买卖合同，该合同是()。

一级企业可承担单项合同额不超过企业注册资本金()倍的各种类型水利水电工程及辅助生产设施的建筑、安装和基础工程的施工。

某建筑公司电焊工李某在某厂运焦码头焊接水平梁铁件作业中不穿救生衣，失足落入江中淹溺而死亡。问题：从该事故中应吸取的教训和防护措施?

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下列选项中，属于犯罪不作为成立条件的是()。(2013一专一41)

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期货公司有下列( )情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

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会员单位按照“买卖自负”的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。()

期货公司会员单位执行投资者适当性制度应当遵循()的有关规定。

甲是某期货公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙到他家作客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利10万元。则甲的行为()。

取得经理层人员任职资格的人员，担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务，需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。()

下列关于期货公司首席风险官的表述，正确的有()。

期货公司的交易保证金不足，又未能()追加保证金的，按交易规则的规定处理；规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。

公司制期货交易所董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。()

会员制期货交易所理事因故不能出席理事会会议的，应当以书面形式委托其他理事代为出席，每位理事只能接受一位理事的委托。()

某孕妇，28岁。G3P8，孕38周。今突感剧烈腹痛伴有少量阴道流血。查体：血压150／110mmHg，子宫似足月妊娠大小，硬如木板，有压痛，胎心90次／分，胎位不清。其最可能发生了

材料供应商以败坏施工企业名誉为要挟，迫使施工企业与其订立材料买卖合同，该合同是()。

一级企业可承担单项合同额不超过企业注册资本金()倍的各种类型水利水电工程及辅助生产设施的建筑、安装和基础工程的施工。

某建筑公司电焊工李某在某厂运焦码头焊接水平梁铁件作业中不穿救生衣，失足落入江中淹溺而死亡。问题：从该事故中应吸取的教训和防护措施?

信用证是指银行无条件的付款承诺，即开证银行依照客户的要求和指示，承诺在符合信用证条款的情况下，凭规定的单据授权另一家银行议付。( )

依据《天津市烟花爆竹安全管理办法》规定，社区居委会可以设置本服务区域燃放烟花爆竹的集中燃放地点。()

下列选项中，属于犯罪不作为成立条件的是()。(2013一专一41)

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期货公司有下列(　　)情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

信用证是指银行无条件的付款承诺，即开证银行依照客户的要求和指示，承诺在符合信用证条款的情况下，凭规定的单据授权另一家银行议付。(　　)