期货公司有下列(　　)情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

admin2022-04-22 18

问题期货公司有下列(　　)情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

选项 A、拟更换董事长、总经理
B、财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准
C、发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响
D、公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施

答案A,B,C,D

解析《期货公司管理办法》第三十七条规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告：(一)公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；(二)拟更换董事长、总经理；(三)财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准；(四)客户发生重大透支、穿仓；(五)发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响；(六)其他可能影响期货公司持续经营的情形。

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期货公司有下列(　　)情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

期货法律法规

期货从业资格

下列属于操纵证券、期货交易价格罪中自己交易行为的表现形式的有()。

期货公司董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表客观、公正的独立意见。()

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。()

某期货公司近期客户透支和穿仓较多，首席风险官在核查有关风险管理时，总经理认为这属于业务管理问题且涉及客户信息，不宜核查，如涉及商业秘密，期货公司总经理可以限制首席风险官的履职行为。()

首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果首席风险官()，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话，出具警示函等监管措施。

期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用()。

期货公司或者客户由于违规超仓被期货交易所或期货公司强行平仓时，如因超量平仓造成了损失，那么这部分损失应()。

会员制期货交易所的总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的理事代其履行职权。()

下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是()。

会员制期货交易所理事因故不能出席理事会会议的，应当以书面形式委托其他理事代为出席，每位理事只能接受一位理事的委托。()

某法院在一起疑难案件的判决书中援引了法学教授叶某的学说予以说理。对此，下列说法中正确的是()。

计算机动画是用计算机生成一系列可供实时连续播放的连续静态画面的技术，可在计算机屏幕上动态演示，也可转换成电视或电影输出。()

A、骨髓细胞内可见Auer小体B、中性粒细胞碱性磷酸酶积分增高C、Ph染色体阳性D、糖原染色阳性E、非特异性酯酶阳性，可被氟化钠抑制慢性粒细胞白血病可见

[2114年，第78题]用同种流体，同一温度进行管道模型实验，按粘性力相似准则，已知模型管径0．1m，模型流速4m／s，若原型管径为2m，则原型流速为()。

审批机关应当自受理设立代理记账机构申请之日起()内决定批准或者不批准。()内不能作出决定的，经审批机关负责人批准可延长()日，并应当将延长期限的理由告知申请人。

下列说法中不正确的是()。

A．条件(1)充分，但条件(2)不充分。B．条件(2)充分，但条件(1)不充分。C．条件(1)和(2)单独都不充分，但条件(1)和条件(2)联合起来充分。D．条件(1)充分，条件(2)也充分。E．条件(1)和(2)单独都不充分，条件(1)和条件(2

由曲线y=1—（x—1）2及直线y=0围成的图形（如图1—3—1所示）绕y轴旋转一周而成的立体体积y是（）

【B1】【B20】

期货公司有下列( )情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

期货法律法规

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下列属于操纵证券、期货交易价格罪中自己交易行为的表现形式的有()。

期货公司董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表客观、公正的独立意见。()

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。()

某期货公司近期客户透支和穿仓较多，首席风险官在核查有关风险管理时，总经理认为这属于业务管理问题且涉及客户信息，不宜核查，如涉及商业秘密，期货公司总经理可以限制首席风险官的履职行为。()

首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果首席风险官()，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话，出具警示函等监管措施。

期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用()。

期货公司或者客户由于违规超仓被期货交易所或期货公司强行平仓时，如因超量平仓造成了损失，那么这部分损失应()。

会员制期货交易所的总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的理事代其履行职权。()

下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是()。

会员制期货交易所理事因故不能出席理事会会议的，应当以书面形式委托其他理事代为出席，每位理事只能接受一位理事的委托。()

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A、骨髓细胞内可见Auer小体B、中性粒细胞碱性磷酸酶积分增高C、Ph染色体阳性D、糖原染色阳性E、非特异性酯酶阳性，可被氟化钠抑制慢性粒细胞白血病可见

[2114年，第78题]用同种流体，同一温度进行管道模型实验，按粘性力相似准则，已知模型管径0．1m，模型流速4m／s，若原型管径为2m，则原型流速为()。

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下列说法中不正确的是()。

A．条件(1)充分，但条件(2)不充分。B．条件(2)充分，但条件(1)不充分。C．条件(1)和(2)单独都不充分，但条件(1)和条件(2)联合起来充分。D．条件(1)充分，条件(2)也充分。E．条件(1)和(2)单独都不充分，条件(1)和条件(2

由曲线y=1—（x—1）2及直线y=0围成的图形（如图1—3—1所示）绕y轴旋转一周而成的立体体积y是（）

【B1】【B20】

期货公司有下列(　　)情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。