期货公司有下列(　　)情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

admin2022-04-22 29

问题期货公司有下列(　　)情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

选项 A、拟更换董事长、总经理
B、财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准
C、发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响
D、公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施

答案A,B,C,D

解析《期货公司管理办法》第三十七条规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告：(一)公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；(二)拟更换董事长、总经理；(三)财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准；(四)客户发生重大透支、穿仓；(五)发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响；(六)其他可能影响期货公司持续经营的情形。

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期货公司有下列(　　)情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

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期货从业资格

会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。()

期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，构成()。

甲是某期货公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙到他家作客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利10万元。则甲的行为()。

以下关于期货公司独立董事的表述中，正确的有()。

某期货公司近期客户透支和穿仓较多，首席风险官在核查有关风险管理时，总经理认为这属于业务管理问题且涉及客户信息，不宜核查，如涉及商业秘密，期货公司总经理可以限制首席风险官的履职行为。()

首席风险官因正当履行职责而被解聘的，()可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。

征购或者竞卖失败的，应当由违约方按照交易所有关赔偿办法的规定承担赔偿责任。()

公司制期货交易所董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。()

任何机构或者市场，未经国务院期货监督管理机构批准，采用集中交易方式进行标准化合约交易，同时为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的，为()。

上课是整个教学工作的中心环节。()

AbbySubarkisamotheroftwokidsfromBoston."Formykids,I’mnervous.Idon’tknowifthey’llbeabletoachievetheir

根据患者获得感染危险性的程度，医院可分成4个区域：低危险区域、中等危险区域、()和()。

由发包人采购承包人安装的设备，试车检验发现设备制造质量较差需更换，则该事件的处理方式应为()。

设平面区域D由曲线y=，y=1围成，则(xy3－1)dσ等于()

在数据流图(DFD)中，带有名字的箭头表示()。

A、Lendingcovenantsnowareoftenmadeatcompoundinterest.B、Lendingtransactionsnowareoftenmadeatcompoundinterest.C、L

In1998,tomanywesterners’surprise,HongKongcarried______theeconomiccrisis.

期货公司有下列( )情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

期货法律法规

期货从业资格

会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。()

期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，构成()。

甲是某期货公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙到他家作客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利10万元。则甲的行为()。

以下关于期货公司独立董事的表述中，正确的有()。

某期货公司近期客户透支和穿仓较多，首席风险官在核查有关风险管理时，总经理认为这属于业务管理问题且涉及客户信息，不宜核查，如涉及商业秘密，期货公司总经理可以限制首席风险官的履职行为。()

首席风险官因正当履行职责而被解聘的，()可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。

征购或者竞卖失败的，应当由违约方按照交易所有关赔偿办法的规定承担赔偿责任。()

公司制期货交易所董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。()

任何机构或者市场，未经国务院期货监督管理机构批准，采用集中交易方式进行标准化合约交易，同时为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的，为()。

上课是整个教学工作的中心环节。()

AbbySubarkisamotheroftwokidsfromBoston."Formykids,I’mnervous.Idon’tknowifthey’llbeabletoachievetheir

根据患者获得感染危险性的程度，医院可分成4个区域：低危险区域、中等危险区域、()和()。

由发包人采购承包人安装的设备，试车检验发现设备制造质量较差需更换，则该事件的处理方式应为()。

设平面区域D由曲线y=，y=1围成，则(xy3－1)dσ等于()

在数据流图(DFD)中，带有名字的箭头表示()。

A、Lendingcovenantsnowareoftenmadeatcompoundinterest.B、Lendingtransactionsnowareoftenmadeatcompoundinterest.C、L

In1998,tomanywesterners’surprise,HongKongcarried______theeconomiccrisis.

期货公司有下列(　　)情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。