基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动，以下合规的做法是( )。

admin2022-09-13 53

问题基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动，以下合规的做法是( )。

选项 A、保持合作机构的良好关系，接受利益相关方的礼物，礼尚往来同时也赠送礼物
B、为促进基金的产品销售，与代销机构约定在支付销售费用之外，另外支付一定金额的补偿费用
C、基金管理公司可以依据销售机构基金的保有量，向基金销售机构支付一定比例的客户维护费，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用
D、保持合作机构的良好关系，可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等价值礼物

答案C

解析基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用。AD两项，基金从业人员不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等；B项，基金管理人不得向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费，不得在基金销售协议之外支付或变相支付销售佣金或报酬奖励。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动，以下合规的做法是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

以下不属于基金管理人信息披露范围的是()。

报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值()时，基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。

基金份额登记机构的主要职责不包括()。

下列不属于欺诈行为的是()。

基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的()发布基金合同生效公告。

目前，国内的基金销售机构可分为直销机构和()两种类型。

证券投资基金是指通过发售基金份额、集中投资者的资金形成()，由基金管理人管理、基金托管人托管，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。[2014年6月证券真题]

下列关于基金销售客户服务的具体方式，说法不正确的是()。

销售合规性风险管理主要措施不包括()。

公司员工违反忠实义务的行为不包括()。

G400－50－16－2Ⅱ中各部分所表示的内容是什么?

进行地质勘察时,按照《建设工程勘察合同》范本的要求,应由发包人承担责任的情况包括()。

要实现有效沟通，需要满足的条件有()。

已知英文字母符号A的ASCII码为65，英文字母符号F的ASCII码为；已知数字符号9的ASCII码为57，数字符号5的ASCII码为。

()是指根据各级各类学校任务确定的所培养的人的特殊要求。

音色

WhenLiamMcGeedepartedaspresidentofBankofAmericainAugust,hisexplanationwassurprisinglystraightup.Ratherthancl

MediaandCurrentEventsThemediacanimpactcurrentevents.AsagraduatestudentatBerkeleyinthe1960s,Iremembere

A、Heshouldnolongerputoffanythinginlife.B、Heshouldcelebratehissurvivalwithhisfriends.C、Heshouldeliminatenegat

基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动，以下合规的做法是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

以下不属于基金管理人信息披露范围的是()。

报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值()时，基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。

基金份额登记机构的主要职责不包括()。

下列不属于欺诈行为的是()。

基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的()发布基金合同生效公告。

目前，国内的基金销售机构可分为直销机构和()两种类型。

证券投资基金是指通过发售基金份额、集中投资者的资金形成()，由基金管理人管理、基金托管人托管，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。[2014年6月证券真题]

下列关于基金销售客户服务的具体方式，说法不正确的是()。

销售合规性风险管理主要措施不包括()。

公司员工违反忠实义务的行为不包括()。

G400－50－16－2Ⅱ中各部分所表示的内容是什么?

进行地质勘察时,按照《建设工程勘察合同》范本的要求,应由发包人承担责任的情况包括()。

要实现有效沟通，需要满足的条件有()。

已知英文字母符号A的ASCII码为65，英文字母符号F的ASCII码为______；已知数字符号9的ASCII码为57，数字符号5的ASCII码为______。

()是指根据各级各类学校任务确定的所培养的人的特殊要求。

音色

WhenLiamMcGeedepartedaspresidentofBankofAmericainAugust,hisexplanationwassurprisinglystraightup.Ratherthancl

MediaandCurrentEventsThemediacanimpactcurrentevents.AsagraduatestudentatBerkeleyinthe1960s,Iremembere

A、Heshouldnolongerputoffanythinginlife.B、Heshouldcelebratehissurvivalwithhisfriends.C、Heshouldeliminatenegat

已知英文字母符号A的ASCII码为65，英文字母符号F的ASCII码为；已知数字符号9的ASCII码为57，数字符号5的ASCII码为。