基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动，以下合规的做法是( )。

admin2022-09-13 56

问题基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动，以下合规的做法是( )。

选项 A、保持合作机构的良好关系，接受利益相关方的礼物，礼尚往来同时也赠送礼物
B、为促进基金的产品销售，与代销机构约定在支付销售费用之外，另外支付一定金额的补偿费用
C、基金管理公司可以依据销售机构基金的保有量，向基金销售机构支付一定比例的客户维护费，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用
D、保持合作机构的良好关系，可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等价值礼物

答案C

解析基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用。AD两项，基金从业人员不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等；B项，基金管理人不得向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费，不得在基金销售协议之外支付或变相支付销售佣金或报酬奖励。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/LIQg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动，以下合规的做法是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

以下不属于基金管理人信息披露范围的是()。

关于职业道德，下列说法错误的是()。

关于职业道德的特征，说法错误的是()。

()是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。

()是指基金管理人以及经中国证监会认定的可以从事基金销售的机构。

以下关于现金替代相关内容的说法错误的是()。

基金监管“三公”原则中的公开原则要求()。

基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容，具体不包括()。

某基金管理公司的销售人员，离职后将公司的客户清单储存到自己的移动设备中带走，供自己在新的工作中参考，对该行为，以下表述错误的是()。[2015年12月真题]

在基金宣传推介材料中，不符合法律法规相关要求的是()。12014年3月证券真题]

只要皮肤白，什么样的颜色画在脸上都会很漂亮。()

成型工艺的性质有些与弯曲相似，有些与压延相似。()

水源卫生防护措施中以下哪项不正确

施工企业进行生产前，应当依照《安全生产许可证条例》的规定向安全生广许可证颁发管理机关申请领取安全生产许可证。安全生产许可证的有效期为()年。

下列人员中，可以担任破产案件中的管理人的是()。

某教师进行诗歌教学，其教学目标设计为：借助课文插图，想想诗歌所描述的情景。其中“借助课文插图”是教学目标的()。

等差数列{an}的前n项和为Sn，且S3＝6，a3＝4，则公差d等于()．

《中华人民共和国刑法》规定刑罚分为主刑和附加刑。主刑，是对犯罪分子适用的主要刑罚，它只能独立使用，不能相互附加适用。以下不属于主刑的是（）。

已知a=5，b=8，c=12，下列表达式的值为True的是()。

要定义整型数组x，使之包括初值均为1的三个元素，下列语句正确的是