下列关于证券投资咨询人员不得面向公众开展业务的表述中，错误的是( )。 I．自营部门人员离开原岗位12个月后不得面向公众开展投资咨询业务 Ⅱ．受托资产管理部门人员离开原岗位16个月后不得面向公众开展投资咨询业务 Ⅲ．财务顾问部

admin2022-03-23 40

问题下列关于证券投资咨询人员不得面向公众开展业务的表述中，错误的是( )。
I．自营部门人员离开原岗位12个月后不得面向公众开展投资咨询业务
Ⅱ．受托资产管理部门人员离开原岗位16个月后不得面向公众开展投资咨询业务
Ⅲ．财务顾问部门人员离开原岗位20个月后不得面向公众开展投资咨询业务
Ⅳ．投资银行部门人员离开原岗位24个月后不得面向公众开展投资咨询业务

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅱ
D、I、Ⅱ、Ⅲ

答案A

解析证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利害冲突的下列情况下应当进行执业回避：①经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐入及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员(包括自有关证券公开发行之日起18个月内调离的证券投资咨询执业人员)，不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务；②证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务；③证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出评价或建议；④中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。

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由证券交易所组织的，有固定的交易场所和交易活动时间的集中交易市场指的是()。

由于金融机构的经营活动的不完全透明性，在其不爆发金融危机时，可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。这说明金融风险具有()。

金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的，在中央银行的存款被称为()。

债券按券面形态分类，可以分为()。

可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有()。

在经济生活中，常见的非保险风险转移有()。Ⅰ．租赁Ⅱ．互助保证Ⅲ．保险合同Ⅳ．基金制度

资信评级机构的制度有()。Ⅰ．评级委员会制度Ⅱ．评级结果公布制度Ⅲ．信息保密制度Ⅳ．证券评级业务档案管理制度

下列对证券交易所总经理说法中，错误的是()。

Whynot______meearlier?

头孢噻吩钠的氯化钠等渗当量为0.24，2％的头孢噻吩钠100ml调成等渗溶液，需加入的氯化钠为

A．诊断怀疑偏倚B．暴露怀疑偏倚C．无应答偏倚D．志愿者偏倚E．沾染偏倚

依据《建设工程安全生产管理条例》的规定，发生生产安全事故后，()应当采取措施防止事故扩大，保护事故现场。

设计概算编制方法中，照明工程概算的编制方法包括()。

在某项目实施前，项目投资各方分别从各自角度出发，以各自的投资额作为汁算基础，用以计算投资方案有关各方财务内部收益率，该项目所用现金流量表是()。

下列关于基金销售人员基本行为规范的说法，不正确的是()。

本月初，国际货币基金组织发布了世界经济展望报告。报告中称，发达经济体总体增长_，而新兴经济体和发展中国家总体增长减弱，世界经济将回到金融危机前的__。填入划横线部分最恰当的一项是：

あの(大きい)かばんは(高い)です。大きい

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由证券交易所组织的，有固定的交易场所和交易活动时间的集中交易市场指的是()。

由于金融机构的经营活动的不完全透明性，在其不爆发金融危机时，可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。这说明金融风险具有()。

金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的，在中央银行的存款被称为()。

债券按券面形态分类，可以分为()。

可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有()。

在经济生活中，常见的非保险风险转移有()。Ⅰ．租赁Ⅱ．互助保证Ⅲ．保险合同Ⅳ．基金制度

资信评级机构的制度有()。Ⅰ．评级委员会制度Ⅱ．评级结果公布制度Ⅲ．信息保密制度Ⅳ．证券评级业务档案管理制度

下列对证券交易所总经理说法中，错误的是()。

Whynot______meearlier?

头孢噻吩钠的氯化钠等渗当量为0.24，2％的头孢噻吩钠100ml调成等渗溶液，需加入的氯化钠为

A．诊断怀疑偏倚B．暴露怀疑偏倚C．无应答偏倚D．志愿者偏倚E．沾染偏倚

依据《建设工程安全生产管理条例》的规定，发生生产安全事故后，()应当采取措施防止事故扩大，保护事故现场。

设计概算编制方法中，照明工程概算的编制方法包括()。

在某项目实施前，项目投资各方分别从各自角度出发，以各自的投资额作为汁算基础，用以计算投资方案有关各方财务内部收益率，该项目所用现金流量表是()。

下列关于基金销售人员基本行为规范的说法，不正确的是()。

本月初，国际货币基金组织发布了世界经济展望报告。报告中称，发达经济体总体增长_________，而新兴经济体和发展中国家总体增长减弱，世界经济将回到金融危机前的__________。填入划横线部分最恰当的一项是：

あの(大きい)かばんは(高い)です。大きい

本月初，国际货币基金组织发布了世界经济展望报告。报告中称，发达经济体总体增长_，而新兴经济体和发展中国家总体增长减弱，世界经济将回到金融危机前的__。填入划横线部分最恰当的一项是：