下列关于证券投资咨询人员不得面向公众开展业务的表述中，错误的是( )。 I．自营部门人员离开原岗位12个月后不得面向公众开展投资咨询业务 Ⅱ．受托资产管理部门人员离开原岗位16个月后不得面向公众开展投资咨询业务 Ⅲ．财务顾问部

admin2022-03-23 54

问题下列关于证券投资咨询人员不得面向公众开展业务的表述中，错误的是( )。
I．自营部门人员离开原岗位12个月后不得面向公众开展投资咨询业务
Ⅱ．受托资产管理部门人员离开原岗位16个月后不得面向公众开展投资咨询业务
Ⅲ．财务顾问部门人员离开原岗位20个月后不得面向公众开展投资咨询业务
Ⅳ．投资银行部门人员离开原岗位24个月后不得面向公众开展投资咨询业务

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅱ
D、I、Ⅱ、Ⅲ

答案A

解析证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利害冲突的下列情况下应当进行执业回避：①经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐入及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员(包括自有关证券公开发行之日起18个月内调离的证券投资咨询执业人员)，不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务；②证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务；③证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出评价或建议；④中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。

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我国混合资本债券的基本特征包括()。Ⅰ．期限在15年以上Ⅱ．发行之日起12年内不得赎回Ⅲ．到期前，若发行人核心资本充足率低于4％，可以延期支付利息Ⅳ．清算时本金和利息清偿顺序列于次级债务之后

发行人推销证券的方法有()。Ⅰ．自销Ⅱ．直销Ⅲ．包销Ⅳ．代销

在我国基金份额持有人大会可以对()等重大事项审议决定。Ⅰ．更换基金管理人Ⅱ．出具业绩报告Ⅲ．更换基金托管人Ⅳ．基金扩募

与国内债券相比，国际债券的特点有()。Ⅰ．存在信用风险Ⅱ．存在汇率风险Ⅲ．发行规模大Ⅳ．资金来源广

LOF与ETF不同之处在于LOF()。Ⅰ．不一定采用指数基金模式Ⅱ．用现金进行申购和赎回Ⅲ．不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象Ⅳ．不是主动管理型基金

通过风险管理降低和消除风险发生的可能性，为人们提供较安全的生产、生活环境是风险管理的()。

证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金实行()。

()应当依法为投资者的信息保密，不得非法买卖、提供或者公开投资者的信息。Ⅰ.证券交易场所Ⅱ．证券公司Ⅲ.证券登记结算机构Ⅳ．证券服务机构及其工作人员

犬库欣综合征的典型临床特征是

增液汤原方配伍用量最大的药物是()

A．变形杆菌B．大肠埃希菌C．肺炎链球菌D．铜绿假单胞菌E．拟杆菌通过血行播散引起的原发性腹膜炎致病菌主要是()

关于主要工程设计方案，下列说法正确的有()。

下列各项中不属于宪法的特征的一项是()。

有人认为，创造力和精神疾病是密不可分的。其理由是：尽管高智商是天才不可或缺的要素，但是仅当高智商与认知抑制解除相结合的情况下才能得到创造性天才。　　以下各项如果为真，最能质疑上述观点的是：

游记对于()相当于()对于爱情

若SQL语句中的ORDERBY短语中指定了多个字段，则

Thepolicearrestedthesuspectyesterdayandreleasedhimthismorning.

7389932

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我国混合资本债券的基本特征包括()。Ⅰ．期限在15年以上Ⅱ．发行之日起12年内不得赎回Ⅲ．到期前，若发行人核心资本充足率低于4％，可以延期支付利息Ⅳ．清算时本金和利息清偿顺序列于次级债务之后

发行人推销证券的方法有()。Ⅰ．自销Ⅱ．直销Ⅲ．包销Ⅳ．代销

在我国基金份额持有人大会可以对()等重大事项审议决定。Ⅰ．更换基金管理人Ⅱ．出具业绩报告Ⅲ．更换基金托管人Ⅳ．基金扩募

与国内债券相比，国际债券的特点有()。Ⅰ．存在信用风险Ⅱ．存在汇率风险Ⅲ．发行规模大Ⅳ．资金来源广

LOF与ETF不同之处在于LOF()。Ⅰ．不一定采用指数基金模式Ⅱ．用现金进行申购和赎回Ⅲ．不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象Ⅳ．不是主动管理型基金

通过风险管理降低和消除风险发生的可能性，为人们提供较安全的生产、生活环境是风险管理的()。

证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金实行()。

()应当依法为投资者的信息保密，不得非法买卖、提供或者公开投资者的信息。Ⅰ.证券交易场所Ⅱ．证券公司Ⅲ.证券登记结算机构Ⅳ．证券服务机构及其工作人员

犬库欣综合征的典型临床特征是

增液汤原方配伍用量最大的药物是()

A．变形杆菌B．大肠埃希菌C．肺炎链球菌D．铜绿假单胞菌E．拟杆菌通过血行播散引起的原发性腹膜炎致病菌主要是()

关于主要工程设计方案，下列说法正确的有()。

下列各项中不属于宪法的特征的一项是()。

有人认为，创造力和精神疾病是密不可分的。其理由是：尽管高智商是天才不可或缺的要素，但是仅当高智商与认知抑制解除相结合的情况下才能得到创造性天才。 以下各项如果为真，最能质疑上述观点的是：

游记对于()相当于()对于爱情

若SQL语句中的ORDERBY短语中指定了多个字段，则

Thepolicearrestedthesuspectyesterdayandreleasedhimthismorning.

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有人认为，创造力和精神疾病是密不可分的。其理由是：尽管高智商是天才不可或缺的要素，但是仅当高智商与认知抑制解除相结合的情况下才能得到创造性天才。　　以下各项如果为真，最能质疑上述观点的是：