下列关于证券投资咨询人员不得面向公众开展业务的表述中，错误的是( )。 I．自营部门人员离开原岗位12个月后不得面向公众开展投资咨询业务 Ⅱ．受托资产管理部门人员离开原岗位16个月后不得面向公众开展投资咨询业务 Ⅲ．财务顾问部

admin2022-03-23 55

问题下列关于证券投资咨询人员不得面向公众开展业务的表述中，错误的是( )。
I．自营部门人员离开原岗位12个月后不得面向公众开展投资咨询业务
Ⅱ．受托资产管理部门人员离开原岗位16个月后不得面向公众开展投资咨询业务
Ⅲ．财务顾问部门人员离开原岗位20个月后不得面向公众开展投资咨询业务
Ⅳ．投资银行部门人员离开原岗位24个月后不得面向公众开展投资咨询业务

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅱ
D、I、Ⅱ、Ⅲ

答案A

解析证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利害冲突的下列情况下应当进行执业回避：①经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐入及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员(包括自有关证券公开发行之日起18个月内调离的证券投资咨询执业人员)，不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务；②证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务；③证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出评价或建议；④中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。

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政府发行债券所筹集的资金可用于()。Ⅰ．协调财政资金短期周转Ⅱ．弥补财政赤字Ⅲ．兴建政府投资的大型基础性的建设项目Ⅳ．弥补战争费用的开支

我国混合资本债券的基本特征包括()。Ⅰ．期限在15年以上Ⅱ．发行之日起12年内不得赎回Ⅲ．到期前，若发行人核心资本充足率低于4％，可以延期支付利息Ⅳ．清算时本金和利息清偿顺序列于次级债务之后

会员制证券交易所设有的机构有()。Ⅰ．董事会Ⅱ．理事会Ⅲ．会员大会Ⅳ．监察委员会

根据《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券的期限()。

金融市场的核心内容是()。

中央银行实施货币政策，有三样看家“法宝”，它们是()。I．再贴现率Ⅱ．存款准备金率Ⅲ．消费者信用控制Ⅳ．公开市场业务

证券金融公司在每个交易日结束后，应当公布的转融通信息包括()。Ⅰ．转融资余额Ⅱ．转融券余额Ⅲ．转融通成交数据Ⅳ．转融通费率

货币政策中的间接信用指导包括()。Ⅰ．规定利率限额与信用限额Ⅱ．信用条件限制Ⅲ．窗口指导Ⅳ．道义劝告

在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以()等形式征收的全国性社会保障基金；二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的()。

利率期限结构理论是基于()。Ⅰ．市场预期理论Ⅱ．流动性偏好理论Ⅲ．市场分割理论Ⅳ．理性预期理论

证券组合管理理论最早由经济学家哈理·马柯威茨于1952年系统提出。(　　)

技术分析流派对股票价格波动原因的解释是()

在社会工作实务中，介入方法可以是()。

微观的教育观是教师在教育教学实践中形成的对自己的教育教学能力和教育对象的主体性认识，其特征之一是()。

2012年春运．全国所有列车均可通过网络购票。然而，实行一段时间，电话订票并未因此而减少。下列不能解释上述现象的是：

以下关于小学儿童的道德行为习惯的说法正确的有()。

信息工程是计算机信息系统发展的产物，形成了以(33)为中心的开发方法，以(34)的组织和实施来实现，并提供直到系统完成的各阶段的实施方法。

报表的数据源可以是

在考生文件夹下，存在一个数据库文件“samp3．accdb”，里面已经设计好表对象“tStudent”，同时还设计出窗体对象“fQuery”、“fStudent”和“fCount”。请在此基础上按照以下要求补充“fQuery”和“fCount”窗体的设计。

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政府发行债券所筹集的资金可用于()。Ⅰ．协调财政资金短期周转Ⅱ．弥补财政赤字Ⅲ．兴建政府投资的大型基础性的建设项目Ⅳ．弥补战争费用的开支

我国混合资本债券的基本特征包括()。Ⅰ．期限在15年以上Ⅱ．发行之日起12年内不得赎回Ⅲ．到期前，若发行人核心资本充足率低于4％，可以延期支付利息Ⅳ．清算时本金和利息清偿顺序列于次级债务之后

会员制证券交易所设有的机构有()。Ⅰ．董事会Ⅱ．理事会Ⅲ．会员大会Ⅳ．监察委员会

根据《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券的期限()。

金融市场的核心内容是()。

中央银行实施货币政策，有三样看家“法宝”，它们是()。I．再贴现率Ⅱ．存款准备金率Ⅲ．消费者信用控制Ⅳ．公开市场业务

证券金融公司在每个交易日结束后，应当公布的转融通信息包括()。Ⅰ．转融资余额Ⅱ．转融券余额Ⅲ．转融通成交数据Ⅳ．转融通费率

货币政策中的间接信用指导包括()。Ⅰ．规定利率限额与信用限额Ⅱ．信用条件限制Ⅲ．窗口指导Ⅳ．道义劝告

在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以()等形式征收的全国性社会保障基金；二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的()。

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报表的数据源可以是

在考生文件夹下，存在一个数据库文件“samp3．accdb”，里面已经设计好表对象“tStudent”，同时还设计出窗体对象“fQuery”、“fStudent”和“fCount”。请在此基础上按照以下要求补充“fQuery”和“fCount”窗体的设计。

证券组合管理理论最早由经济学家哈理·马柯威茨于1952年系统提出。(　　)