首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的条件有( )。
基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的条件有( )。
admin
2009-11-19
28
问题
基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的条件有( )。
选项
A、净资产不低于2亿元人民币
B、在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产
C、经营行为规范,管理证券投资基金2年以上且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改
D、没有因违法违规行为正在被监管机构调查
答案
A,B,C,D
解析
基金管理公司经中国证监会批准,可以变更经营范围,开展特定资产管理业务应符合的条件有:①净资产不低于2亿元人民币,在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产;②经营行为规范,管理证券投资基金2年以上且最近一年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改,没有因违法违规行为正在被监管机构调查;③已经配备了适当的专业人员从事特定资产管理业务;④已经就防范利益输送、违规承诺收益或者承担损失、不正当竞争等行为制定了有效的业务规则和措施;⑤已经建立公平交易管理制度,明确了公平交易的原则、内容以及实现公平交易的具体措施;⑥已经建立有效的投资监控制度和报告制度,能够及时发现异常交易行为;⑦中国证监会根据审慎监管原则确定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/LOFg777K
0
证券投资基金
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
实践中,在证券研究报告发布前,证券公司可以由()对研究报告进行合规审查Ⅰ.合规管理部门Ⅱ.研究部门的合规专员Ⅲ.投资部Ⅳ.交易部
下列关于行业景气指数的说法,正确的有()。Ⅰ.是采用定量的方法综合反映某一特定调查群体所处状态的一种指标Ⅱ.是描述行业发展、变动的指标Ⅲ.是一种综合指数Ⅳ.房地产开发景气指数就是一种反映房地产发展景气状况的综
研究报告质量审核应当涵盖的内容包括()。Ⅰ.信息处理Ⅱ.分析逻辑Ⅲ.研究结论Ⅳ.投资策略
在股票分红期间的alpha套利策略的操作有()。Ⅰ.持有该股票,卖出股指期货合约Ⅱ.卖出该股票,买入股指期货合约Ⅲ.持有该股票,买入股指期货合约Ⅳ.买入该股票,卖出股指期货合约
在投资学中,我们把真实无风险收益率与预期通货膨胀率之和称为()。
某一证券自营机构为规避股价下跌造成的损失,那么该机构需()。
某公司由批发销售为主转为零售为主的经营方式,应收账款周转率明显提高()。
收益现值法评估资产的程序包括()。Ⅰ.收集验证有关经营、财务状况的信息资料Ⅱ.计算和对比分析有关指标及其变化趋势Ⅲ.预测资产未来预期收益,确定折现率或本金化率Ⅳ.将预期收益折现或本金化处理,确定被评估资产价值
关于EV/EBITDA,下列说法正确的是()。Ⅰ.不受所得税率不同的影响,使得不同国家和市场的上市公司估值更具有可比性Ⅱ.不同公司折旧政策差异会对估值合理性产生影响Ⅲ.相比而言,由于EBITDA指标中扣除的费用项目较少,因此其相对
下列关于证券研究报告信息收集要求说法正确的是()。Ⅰ.不得使用新闻媒体发布的信息Ⅱ.不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告Ⅲ.不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据Ⅳ.不得以任何形式使用或者泄露国家保
随机试题
不宜冷藏的细菌是
患者,女性,36岁。近一段时间出现不规则阴道出血,经量增多,并感到阴道排液也增多,并有恶臭。建议作
新建项目的分项工程质量评定中,关键实测项目的合格率不应低于90%,机电工程的合格率不应低于95%。()
当路基压实度因含水量过大而达不到要求时,应继续碾压。()
以下选项中关于设备制造过程的持续改进叙述正确的是( )。
根据《水利工程质量监督管理规定》(水建[1997]339号),工程质量监督机构监督检查和认定()的划分。
简述格式条款的概念和我国合同法对格式条款的法律要求。
老张、老王、老李、老赵四人的职业分别是司机、教授、医生、工人。老张比教授个子高。老李比老王个子矮。工人比司机个子高。医生比教授个子矮。工人不是老赵就是老李。根据以上条件,可推出以下哪项?
打开工作簿文件Excel.xlsx,将工作表Sheet1的A1:F1单元格合并为一个单元格,内容水平居中,计算“总计”行和“合计”列单元格的内容,将工作表命名为“商品销售数量情况表”。
Withthepossibleexceptionofequalrights,perhapsthemost【C1】______issueacrosstheUnitedStatestodayisthedeathpenalty
最新回复
(
0
)