证券交易所自律管理的内容包括( )。

admin2011-03-22 55

问题证券交易所自律管理的内容包括( )。

选项 A、基金公司人员的聘任
B、对基金上市交易的监控和管理
C、对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控
D、对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理

答案B,C,D

解析基金公司人员的聘任不是证券交易所自律管理的内容。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/LpXg777K

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

认股权证是由证券公司发行，给予持有权证的投资者在未来某个时间后某一段时期以事先确认的价格购买一定量该公司股票的权利。(　　)
可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。(　　)
发行人及其主承销商应当通过初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过投标询价确定发行价格。(　　)
在相对估值法中，承销商审查可比较的发行公司的初次定价和其二级市场表现，然后根据发行公司的特质进行价格调整，为新股发行进行估价。(　　)
现货交易的特征是“一手交钱，一手交货”，即以现款买现货方式进行交易。(　　)
从理论上讲，当期货合约临近到期日时，基差将接近于现货价格。(　　)
超额配售选择权这种发行方式只可用于首次公开发行。(　　)
公开发行可转换公司债券的公司，最近2个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息。(　　)
在幼稚期后期，随着行业生产技术的成熟、生产成本的降低和市场需求的扩大，新行业便逐步由高风险、低收益的幼稚期迈入低风险、高收益的成长期。(　　)

随机试题

该患者应高度怀疑对该病的治疗哪种方案较好
下列不属于增强胃黏膜屏障功能的药物是
妊娠胆汁淤积症的产生是由于胆汁从胆囊流动受阻，导致胆盐在体内堆积，初级胆汁酸与次级胆汁酸以钠盐或钾盐存在即为胆盐。下列属于次级结合胆汁酸的是
郑某将自己的轿车投保于保险公司。一日，其车被房东之子(未成年)损坏，花去修理费3000元。郑遂与房东达成协议：房东免收郑某2个月房租2000元，陈不再要求房东赔偿修车费。后郑某将该次事故报保险公司要求索赔。在此情形下，以下判断正确的是()。
有的业主设置了计划财务部，但不负责()。
所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的15%及其后每增加1%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。(　　)
针对舞弊导致的认定层次重大错报风险，下列各项程序中，能够有效应对的有()。
注：此表速度均为未扣除价格因素的名义增速。2014年5月限额以上单位餐饮收入占社会消费品零售总额的比重与上年同期相比：
“虚心涵泳”是朱熹的读书法。此处的“涵泳”是指读书时应()。
(2010上监理)信息安全风险评估贯穿于信息系统的全生命周期，根据《国家电子政务工程建设项目管理暂行办法》，项目建设单位组织开展信息安全风险评估工作一般是在______。

最新回复(0)

证券交易所自律管理的内容包括( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

认股权证是由证券公司发行，给予持有权证的投资者在未来某个时间后某一段时期以事先确认的价格购买一定量该公司股票的权利。( )

可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。( )

发行人及其主承销商应当通过初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过投标询价确定发行价格。( )

在相对估值法中，承销商审查可比较的发行公司的初次定价和其二级市场表现，然后根据发行公司的特质进行价格调整，为新股发行进行估价。( )

现货交易的特征是“一手交钱，一手交货”，即以现款买现货方式进行交易。( )

从理论上讲，当期货合约临近到期日时，基差将接近于现货价格。( )

超额配售选择权这种发行方式只可用于首次公开发行。( )

公开发行可转换公司债券的公司，最近2个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息。( )

在幼稚期后期，随着行业生产技术的成熟、生产成本的降低和市场需求的扩大，新行业便逐步由高风险、低收益的幼稚期迈入低风险、高收益的成长期。( )

该患者应高度怀疑对该病的治疗哪种方案较好

下列不属于增强胃黏膜屏障功能的药物是

妊娠胆汁淤积症的产生是由于胆汁从胆囊流动受阻，导致胆盐在体内堆积，初级胆汁酸与次级胆汁酸以钠盐或钾盐存在即为胆盐。下列属于次级结合胆汁酸的是

有的业主设置了计划财务部，但不负责()。

所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的15%及其后每增加1%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。( )

针对舞弊导致的认定层次重大错报风险，下列各项程序中，能够有效应对的有()。

注：此表速度均为未扣除价格因素的名义增速。2014年5月限额以上单位餐饮收入占社会消费品零售总额的比重与上年同期相比：

“虚心涵泳”是朱熹的读书法。此处的“涵泳”是指读书时应()。

(2010上监理)信息安全风险评估贯穿于信息系统的全生命周期，根据《国家电子政务工程建设项目管理暂行办法》，项目建设单位组织开展信息安全风险评估工作一般是在______。

认股权证是由证券公司发行，给予持有权证的投资者在未来某个时间后某一段时期以事先确认的价格购买一定量该公司股票的权利。(　　)

可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。(　　)

发行人及其主承销商应当通过初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过投标询价确定发行价格。(　　)

在相对估值法中，承销商审查可比较的发行公司的初次定价和其二级市场表现，然后根据发行公司的特质进行价格调整，为新股发行进行估价。(　　)

现货交易的特征是“一手交钱，一手交货”，即以现款买现货方式进行交易。(　　)

从理论上讲，当期货合约临近到期日时，基差将接近于现货价格。(　　)

超额配售选择权这种发行方式只可用于首次公开发行。(　　)

公开发行可转换公司债券的公司，最近2个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息。(　　)

在幼稚期后期，随着行业生产技术的成熟、生产成本的降低和市场需求的扩大，新行业便逐步由高风险、低收益的幼稚期迈入低风险、高收益的成长期。(　　)