下列选项中属于资产管理业务市场风险的是( )。

admin2013-05-10 48

问题下列选项中属于资产管理业务市场风险的是( )。

选项 A、证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失
B、证券公司投资决策失误使客户资产受到损失
C、证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失
D、因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失

答案D

解析市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，交易异常，造成证券交易所融资融券交易无法正常进行、危及市场安全，或造成证券公司客户担保品贬值、维持担保比例不足，且证券公司无法实施强制平仓收回融出资金(证券)而导致损失的可能性。管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规侵害客户权益造成客户资产损失引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险。证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。技术风险是指证券公司信息技术系统(包括电脑设备、供电、通讯设施等)发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银证转账不畅，或在容量、运作等方而不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。

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下列选项中属于资产管理业务市场风险的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

某有限责任公司的注册资本为8000万元，资产总额为25000万元，负债总额为10000万元，现该公司经批准变更为股份有限公司，则其折合的股份总额应该为()

企业在改组为上市公司时，必须对承担政府管理职能的非经营性资产进行剥离。()

以下说法正确的是()

深圳证券交易所所规定的申购单位为()

依法审核上市公司新股发行申请，证监会根据其审核的意见依法作出核准或不予核准的决定的是()

为贯彻落实《证券法》的相关规定，提高保荐业务质量，规范保荐人的尽职调查工作，中国证监会于2006年5月发布实施了()

结算系统参与人无对应交易席位且已结清与登记公司的一切债权、债务后，可申请终止在登记公司的结算业务，撤销结算账户。()

网上竞价发行的优点有()

在新股网上竞价申购中，申购价格不得低于发行公司确定的发行底价，申购量不得超过发行公告中规定的限额，每一股票账户可以多次申报。()

在发生问题的部位或项目修理完毕后，要在保修证书的“保修记录”栏内做好记录，并经()验收签认，以表示修理工作完成。

在计算解答系统中，要求测速发电机误差小、剩余电压低。()的线性误差、剩余电压等方面能满足上述的精度要求。

昆仑穴归

以下人均总量指标中，应当用年末人口数计算的是(　　)。

保险市场按业务性质不同可以分为原保险市场和再保险市场。()

决定心理能力的原因是()。

CRT的测试结果在转换为IQ分数之前，是先将受测者的原始分数转化成()。(2010年5月真题)

一批树苗，如果分给男女生共同栽，平均每人栽6棵；如果只分给女生栽，平均每人栽10棵。如果只分给男生栽，平均每人栽()棵。

Simon:IworknotbecauseIlikeitbutthatIhaveto,soIoftencounttheminutesuntilstoppingworkorholidays.However,m

WhatdoesJimthinkofcricket?

下列选项中属于资产管理业务市场风险的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

某有限责任公司的注册资本为8000万元，资产总额为25000万元，负债总额为10000万元，现该公司经批准变更为股份有限公司，则其折合的股份总额应该为()

企业在改组为上市公司时，必须对承担政府管理职能的非经营性资产进行剥离。()

以下说法正确的是()

深圳证券交易所所规定的申购单位为()

依法审核上市公司新股发行申请，证监会根据其审核的意见依法作出核准或不予核准的决定的是()

为贯彻落实《证券法》的相关规定，提高保荐业务质量，规范保荐人的尽职调查工作，中国证监会于2006年5月发布实施了()

结算系统参与人无对应交易席位且已结清与登记公司的一切债权、债务后，可申请终止在登记公司的结算业务，撤销结算账户。()

网上竞价发行的优点有()

在新股网上竞价申购中，申购价格不得低于发行公司确定的发行底价，申购量不得超过发行公告中规定的限额，每一股票账户可以多次申报。()

在发生问题的部位或项目修理完毕后，要在保修证书的“保修记录”栏内做好记录，并经()验收签认，以表示修理工作完成。

在计算解答系统中，要求测速发电机误差小、剩余电压低。()的线性误差、剩余电压等方面能满足上述的精度要求。

昆仑穴归

以下人均总量指标中，应当用年末人口数计算的是( )。

保险市场按业务性质不同可以分为原保险市场和再保险市场。()

决定心理能力的原因是()。

CRT的测试结果在转换为IQ分数之前，是先将受测者的原始分数转化成()。(2010年5月真题)

一批树苗，如果分给男女生共同栽，平均每人栽6棵；如果只分给女生栽，平均每人栽10棵。如果只分给男生栽，平均每人栽()棵。

Simon:IworknotbecauseIlikeitbutthatIhaveto,soIoftencounttheminutesuntilstoppingworkorholidays.However,m

WhatdoesJimthinkofcricket?

以下人均总量指标中，应当用年末人口数计算的是(　　)。