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  3. 下列选项中属于资产管理业务市场风险的是( )。

下列选项中属于资产管理业务市场风险的是( )。

admin2013-05-10  36
问题 下列选项中属于资产管理业务市场风险的是(    )。
选项 A、证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失
B、证券公司投资决策失误使客户资产受到损失
C、证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失
D、因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失
答案D
解析 市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，交易异常，造成证券交易所融资融券交易无法正常进行、危及市场安全，或造成证券公司客户担保品贬值、维持担保比例不足，且证券公司无法实施强制平仓收回融出资金(证券)而导致损失的可能性。管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规侵害客户权益造成客户资产损失引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险。证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。技术风险是指证券公司信息技术系统(包括电脑设备、供电、通讯设施等)发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银证转账不畅，或在容量、运作等方而不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。
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