下列选项中属于资产管理业务市场风险的是( )。

admin2013-05-10 58

问题下列选项中属于资产管理业务市场风险的是( )。

选项 A、证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失
B、证券公司投资决策失误使客户资产受到损失
C、证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失
D、因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失

答案D

解析市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，交易异常，造成证券交易所融资融券交易无法正常进行、危及市场安全，或造成证券公司客户担保品贬值、维持担保比例不足，且证券公司无法实施强制平仓收回融出资金(证券)而导致损失的可能性。管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规侵害客户权益造成客户资产损失引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险。证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。技术风险是指证券公司信息技术系统(包括电脑设备、供电、通讯设施等)发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银证转账不畅，或在容量、运作等方而不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。

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下列选项中属于资产管理业务市场风险的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

某有限责任公司的注册资本为8000万元，资产总额为25000万元，负债总额为10000万元，现该公司经批准变更为股份有限公司，则其折合的股份总额应该为()

发行人应根据全面性原则披露主营业务的具体情况。()

以下说法正确的是()

2008年4月16日，()和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》等文件公告实施，为短期融资券的发行和承销建立了新的运行框架。

中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括()

增发和配股过程中，发行公司及其保荐人在证券交易所网站披露招股意向书全文及相关文件前，须向证券交易所提交()

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务、财务顾问主办人不少于()人。

2007年，某股份有限公司发行股票4000万股，缴款结束日为10月30日，2007年预计税后净利润为6400万元，公司发行新股前的总股本为12000万股，用全面摊薄法计算的每股净收益为()元。

权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。()

给予公务员错误人事处理决定的机关以及侵犯公务员合法权益的机关，应当承担的法律责任有

下列关于冬眠降温治疗期间的护理的叙述错误的是()。

治疗肝硬化脾肾阳虐证，应首选的方剂是()

(2006年)对一维渐变渗流，完全潜水井的含水层厚度H为8m，井的半径r0为0．2m，抽水时井的涌水量Q为0．03m3／s，井中水深h为5m，若取影响半径R=400m，计算渗流系数k为()m／s。

粒料基层级配碎石路拌法施工时，当混合料整形后，且混合料的含水量等于或略大于最佳含水量时，立即用以下()机械进行碾压。

根据我国证券交易所的规定，不同证券交易采用不同的计价单位，基金为“每份基金份额价格”，股票为“每手价格”。(　　)

我国于1993年颁布的________，首次以法律形式规定“国家实行教师资格制度”。

1922年，甘地认为自己犯了“一个喜马拉雅山般的错误”，宣布停止“非暴力不合作”运动。他所说的“错误”是指他()。

公安领导工作主要是指公安机关首长所从事的工作，包括()。

若定义变量DAT　DB　’ABCD’，则执行MOV　AX，WORD　PTR　DAT指令后，AX寄存器的内容是【　　】。

下列选项中属于资产管理业务市场风险的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

某有限责任公司的注册资本为8000万元，资产总额为25000万元，负债总额为10000万元，现该公司经批准变更为股份有限公司，则其折合的股份总额应该为()

发行人应根据全面性原则披露主营业务的具体情况。()

以下说法正确的是()

2008年4月16日，()和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》等文件公告实施，为短期融资券的发行和承销建立了新的运行框架。

中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括()

增发和配股过程中，发行公司及其保荐人在证券交易所网站披露招股意向书全文及相关文件前，须向证券交易所提交()

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务、财务顾问主办人不少于()人。

2007年，某股份有限公司发行股票4000万股，缴款结束日为10月30日，2007年预计税后净利润为6400万元，公司发行新股前的总股本为12000万股，用全面摊薄法计算的每股净收益为()元。

权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。()

给予公务员错误人事处理决定的机关以及侵犯公务员合法权益的机关，应当承担的法律责任有

下列关于冬眠降温治疗期间的护理的叙述错误的是()。

治疗肝硬化脾肾阳虐证，应首选的方剂是()

(2006年)对一维渐变渗流，完全潜水井的含水层厚度H为8m，井的半径r0为0．2m，抽水时井的涌水量Q为0．03m3／s，井中水深h为5m，若取影响半径R=400m，计算渗流系数k为()m／s。

粒料基层级配碎石路拌法施工时，当混合料整形后，且混合料的含水量等于或略大于最佳含水量时，立即用以下()机械进行碾压。

根据我国证券交易所的规定，不同证券交易采用不同的计价单位，基金为“每份基金份额价格”，股票为“每手价格”。( )

我国于1993年颁布的________，首次以法律形式规定“国家实行教师资格制度”。

1922年，甘地认为自己犯了“一个喜马拉雅山般的错误”，宣布停止“非暴力不合作”运动。他所说的“错误”是指他()。

公安领导工作主要是指公安机关首长所从事的工作，包括()。

若定义变量DAT DB ’ABCD’，则执行MOV AX，WORD PTR DAT指令后，AX寄存器的内容是【 】。

根据我国证券交易所的规定，不同证券交易采用不同的计价单位，基金为“每份基金份额价格”，股票为“每手价格”。(　　)

若定义变量DAT　DB　’ABCD’，则执行MOV　AX，WORD　PTR　DAT指令后，AX寄存器的内容是【　　】。