关于基金交易业务内部控制的要求，下列表述正确的是( )。

admin2019-01-17 43

问题关于基金交易业务内部控制的要求，下列表述正确的是( )。

选项 A、基金管理人应建立完善的交易记录制度，至少每周核对投资组合列表并存档保管
B、基金管理人应执行公平交易原则，确保不同投资者的利益能够得到公平对待
C、基金经理在紧急情况下可直接向交易员下达投资指令或直接进行交易
D、为保证投资者指令的执行效率，应先执行指令再审核其的合法、合规和完整性

答案B

解析基金交易业务控制的主要内容：(1)基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。(2)公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施。(3)投资指令应当进行审核，确认其合法、合规与完整后方可执行。如出现指令违法违规或者其他异常情况应当及时报告相应部门与人员。(4)公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待。(5)建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。(6)建立科学的交易绩效评价体系。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Lxmg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

关于基金交易业务内部控制的要求，下列表述正确的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

关于投资政策说明书，以下表述错误的是()。

目前，我国股票基金大部分按照()的比例计提基金管理费。

下列属于基金资产估值需考虑的因素是()。

期货交易最大的特征是()。

81．某初创企业的经营活动尚未产生盈利，且不断进行资本投资，也在不断募集大量资金，其现金流量结构特征最可能是()。

公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括()。

基金销售人员的禁止性情形不包括()。

下列不属于基金市场营销特殊性的是()。

在横断层面上，气管前间隙叙述错误的是

关于工程造价的作用，说法正确的是()。

设y=sin2x，则y’______．

患儿男，2岁，诊断为法洛四联症。患儿拟近期手术，护士对家长的健康教育错误的是()

开关、插座、配电箱不得直接安装在低于B1级的装修材料上，安装在B1级以下的材料基座上时，必须采用具有良好隔热性能的()隔绝。

根据步行动作路线观察调查方法，估算一个店铺销售额的公式是()。

By1900theAmericanautomobileagehadbegun--12companiesproduceda______ofmorethan4,000cars.

UniversitiesBranchOutA)Asneverbeforeintheirlonghistory,universitieshavebecomeinstrumentsofnationalcompetitionas

A、TheywereseparatedbytheUSdoctors.B、Theywerebornwithjoinedheads.C、Theirfatheristooyoungtobringthemup.D、The

Qixi,knownasChineseValentine’sDay,fallsontheseventhdayoftheseventhlunarmonth.Itoriginatesfromtheromanticlov