首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
关于基金交易业务内部控制的要求,下列表述正确的是( )。
关于基金交易业务内部控制的要求,下列表述正确的是( )。
admin
2019-01-17
74
问题
关于基金交易业务内部控制的要求,下列表述正确的是( )。
选项
A、基金管理人应建立完善的交易记录制度,至少每周核对投资组合列表并存档保管
B、基金管理人应执行公平交易原则,确保不同投资者的利益能够得到公平对待
C、基金经理在紧急情况下可直接向交易员下达投资指令或直接进行交易
D、为保证投资者指令的执行效率,应先执行指令再审核其的合法、合规和完整性
答案
B
解析
基金交易业务控制的主要内容:(1)基金交易应实行集中交易制度,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。(2)公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施。(3)投资指令应当进行审核,确认其合法、合规与完整后方可执行。如出现指令违法违规或者其他异常情况应当及时报告相应部门与人员。(4)公司应当执行公平的交易分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公平对待。(5)建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。(6)建立科学的交易绩效评价体系。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Lxmg777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
外资商业银行境内分行在境内持续经营()以上的,可申请成为托管人。
某三年期零息债券面额为1000元,三年期市场利率为5%,那么该债券目标的市场价格为()元。
下列关于认购权证持有人的权利的说法中,正确的是()。I.有参与公司股东大会的权利Ⅱ.有参与公司分红的权利Ⅲ.有在约定时间按约定价格购入股票的权利Ⅳ.有放弃行权的权利
下列不属于QDII基金产品的特点的是()。
假设市场组合期望收益率为8%,无风险利率为3%,如果该股票的贝塔值为1.4,则该股票的预期收益率为()。
私募股权投资的退出机制中,常常用于缓解私募股权投资基金紧急的资金需求的是(),
根据财政部、国家税务总局的规定,从2008年9月19日起,基金卖出股票时按照()的税率征收证券交易印花税。
假设某封闭式基金5月16日的基金资产净值为25000万元人民币,5月17日的基金资产净值为25125万元人民币,该股票基金的基金管理费率为0.25%,该年实际天数为365天。则该基金5月17日应计提的托管费为()。
QFII制度的实施使境外大型投资机构所具有的稳健投资风格对众多中小投资者产生一定的示范效应,有助于建立价值投资和理性投资的市场氛围,让投资者更加关注上市公司本身的投资价值,逐渐树立中长期投资、组合管理、风险管理等正确的投资理念,属:QFⅡ机制的()
()是证券投资基金行业的自律性组织,是社会团体法人。
随机试题
细胞内的体液称为()
男,43岁。既往体健,5天前无明确诱因出现发热、恶心、食欲减退伴尿黄,明显乏力。实验室检查:ALT740U/L,TBil74μmol/L。陔患者应考虑的诊断是
下列不是决定普通的工字钢梁抗剪强度的主要因素的是()
(2005年)地面点到()的铅垂距离称为海拔。
“常在河边走,就是不湿鞋"这句话体现的会计职业道德是()。
粗放型增长的实质是()。
下列各组社会意识诸形式中,全部属于意识形态范围的是()。
2010年,我国国内生产总值达到397983亿元,按平均汇率折算达到58790亿美元,经济增长率达到10.3%,明显快于世界主要国家的平均增速,人均国内生产总值达到29748己,第一产业占国内生产总值的比重为10.2%,第二产业占国内生产总值的比重为46.
对非领导成员公务员的定期考核采取()方式。
人类很早就知道城墙的防御效果。古往今来,不知上演过多少隔墙而战的攻防战役。蒙古人开始征战世界时,善于野战的游牧骑兵团对攻城战束手无策。但蒙古人善于学习,很快就掌握了攻城的战术,并将各地的攻城武器集中起来综合使用,达到了很好的效果。许多同若金汤的城池都被摧毁
最新回复
(
0
)