首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
根据《汪券法》有关规定,未经批准,擅自设立证券公司的,可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ.由证券监督管理机构予以取缔 Ⅱ.处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款 Ⅱ.违法所得不足60万元的,处以60万元以上90万元以下的罚款
根据《汪券法》有关规定,未经批准,擅自设立证券公司的,可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ.由证券监督管理机构予以取缔 Ⅱ.处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款 Ⅱ.违法所得不足60万元的,处以60万元以上90万元以下的罚款
admin
2021-01-02
48
问题
根据《汪券法》有关规定,未经批准,擅自设立证券公司的,可采取的处罚措施有( )。
Ⅰ.由证券监督管理机构予以取缔
Ⅱ.处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
Ⅱ.违法所得不足60万元的,处以60万元以上90万元以下的罚款
Ⅳ.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
选项
A、Ⅰ Ⅳ
B、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C、Ⅲ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅱ
答案
A
解析
根据《证券法》第197条的规定,未经批准,擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的,由证券监督管理机构予以取缔,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Lxug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
下列关于现金流量表的说法中,正确的是()。Ⅰ.通过对现金投资与融资、非现金投资与融资的分析,全面了解企业财务状况Ⅱ.现金流量表的作用包括反映企业的现金流量,评价企业未来产生现金净流量的能力Ⅲ.现金流量表的编制基础是收付
期货交易与现货交易的区别是()。Ⅰ.交易的对象不同Ⅱ.交易的目的不同Ⅲ.交易价格的含义不同Ⅳ.交易的方式不同
下列说法中,正确的有()。Ⅰ.证券包销是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入,或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式Ⅱ.全额包销是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券,再向投资者发售,由承销商承担全部风险的承销方式Ⅲ
依法对资产评估机构从事证券业务的情况进行监督检查的部门有()。Ⅰ.财政部Ⅱ.中国证监会Ⅲ.中国银监会Ⅳ.中国人民银行
常见的间接融资方式有()。Ⅰ.银行信用融资Ⅱ.消费信用融资Ⅲ.租赁融资Ⅳ.商业信用融资
关于有面额股票和无面额股票的说法中,正确的是()。Ⅰ.同次发行的有面额股票的每股票面金额是相等的Ⅱ.我国股票发行价格可以按照票面金额,也可以超过票面金额或低于票面金额Ⅲ.无面额股票也称为比例股票Ⅳ.无面额股票
企业发行企业债券所筹资金可用于()。
证券市场上的机构投资者包括()。Ⅰ.企业和事业法人Ⅱ.金融机构Ⅲ.政府机构Ⅳ.各类基金
律师事务所从事证券法律业务,可以为其出具法律意见的事项有()。Ⅰ.首次公开发行股票及上市Ⅱ.上市公司召开股东大会Ⅲ.上市公司实行股权激励计划Ⅳ.证券衍生品种的发行及上市
下列情形中,资产评估机构不能申请证券评估资格的有()。Ⅰ.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚的,自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年Ⅱ.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格的,自撤销之日起至提出申请之日止未满3年Ⅲ.
随机试题
金融监管是指国家金融管理部门为达到稳定货币、维护金融业正常秩序等目的,依照国家法律、行政法规的规定,对金融机构及其经营活动实施外部监督、检查和对其违法行为进行处罚的一系列行为。根据上述定义,下列属于金融监管的是:
《西厢记诸宫调》(白马解围)中,塑造白马将军形象的角度有()
AmajornewdevelopmentinsystemofworkinBritainis【B1】______Flexibleworkinghours,or"Flextime",arecatchingon(流行)fast,
设计砼基础时,考虑刚性角大小的目的是确定()度。
动员居民关注社区事务,参与社区建设是社区工作的重要内容,在选择动员群众的方法时,社会工作者需考虑的因素有()。
为了核实存货实有数额的正确性,不但要通过盘点确定存货的数量,而且还要审查存货的收入、发出和结存的()。
电灯:照明
请阐述加因素法的原理,并举例说明。
在一次对全省小煤矿的安全检查后,甲、乙、丙三个安检人员有如下结论:甲:有小煤矿存在安全隐患。乙:有小煤矿不存在安全隐患。丙:大运和宏通两个小煤矿不存在安全隐患。如果上述三个结论只有一个正确,则以下哪项一定为真?
(2012年单选35)下列关于春秋决狱的表述,不正确的是()。
最新回复
(
0
)