根据《汪券法》有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的，可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ．由证券监督管理机构予以取缔 Ⅱ．处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款 Ⅱ．违法所得不足60万元的，处以60万元以上90万元以下的罚款

admin2021-01-02 42

问题根据《汪券法》有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的，可采取的处罚措施有( )。
Ⅰ．由证券监督管理机构予以取缔
Ⅱ．处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
Ⅱ．违法所得不足60万元的，处以60万元以上90万元以下的罚款
Ⅳ．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

选项 A、Ⅰ Ⅳ
B、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C、Ⅲ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅱ

答案A

解析根据《证券法》第197条的规定，未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Lxug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

根据《汪券法》有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的，可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ．由证券监督管理机构予以取缔 Ⅱ．处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款 Ⅱ．违法所得不足60万元的，处以60万元以上90万元以下的罚款

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

银行间债券市场的结算方式是全国同业拆借中心提供前台债券交易，中央结算公司提供债券托管和后台结算，采用()和全额结算制度。Ⅰ．逐笔Ⅱ．实时Ⅲ．市商制度Ⅳ．净额结算制度

中国金融期货交易所实行结算会员制度，结算会员按照业务范围分为()。Ⅰ．交易结算会员Ⅱ．全面结算会员Ⅲ．部分结算会员Ⅳ．特别结算会员

在债券的票面价值中需要规定的因素有()。Ⅰ．票面价值的币种Ⅱ．资金使用方向Ⅲ．债券的票面金额Ⅳ．债券变现能力

将证券交易委托分为市价委托和限价委托的划分依据是()。

某基金总资产为60亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为40亿份，则该基金的基金份额净值为人民币()。

资产评估机构申请证券、期货业务要求资产评估机构净资产不少于()。

直接融资与间接融资的区别主要在于()。

你可以使用什么选项从一实体临时移去一个或多个特征,从而方便地编辑那个实体?

A．抗核抗体B．抗dsDNA抗体C．抗Sm抗体D．抗磷脂抗体类风湿关节炎患者心脏受累最常表现为

患者，女性，50岁。右乳腺癌根治术后上肢活动受限。护士指导其患侧肢体康复锻炼，应达到的目的是

急性肾小球肾炎患儿在病程早期突然发生惊厥，最可能的原因是()

下面哪些项目是计算投资基金单位资产净值所需知道的条件()

价值增值过程是超过一定点而延长了价值的形成过程，这个一定点是指()。

做人不能得寸进尺，也不能。好多时候，我们帮助别人，不需要多少金钱，也不必伸出热情的手，往往一个的交易，就已经足够了。填入横线部分最恰当的一项是()。

根据《汪券法》有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的，可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ．由证券监督管理机构予以取缔 Ⅱ．处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款 Ⅱ．违法所得不足60万元的，处以60万元以上90万元以下的罚款

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

银行间债券市场的结算方式是全国同业拆借中心提供前台债券交易，中央结算公司提供债券托管和后台结算，采用()和全额结算制度。Ⅰ．逐笔Ⅱ．实时Ⅲ．市商制度Ⅳ．净额结算制度

中国金融期货交易所实行结算会员制度，结算会员按照业务范围分为()。Ⅰ．交易结算会员Ⅱ．全面结算会员Ⅲ．部分结算会员Ⅳ．特别结算会员

在债券的票面价值中需要规定的因素有()。Ⅰ．票面价值的币种Ⅱ．资金使用方向Ⅲ．债券的票面金额Ⅳ．债券变现能力

将证券交易委托分为市价委托和限价委托的划分依据是()。

某基金总资产为60亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为40亿份，则该基金的基金份额净值为人民币()。

资产评估机构申请证券、期货业务要求资产评估机构净资产不少于()。

直接融资与间接融资的区别主要在于()。

你可以使用什么选项从一实体临时移去一个或多个特征,从而方便地编辑那个实体?

A．抗核抗体B．抗dsDNA抗体C．抗Sm抗体D．抗磷脂抗体类风湿关节炎患者心脏受累最常表现为

患者，女性，50岁。右乳腺癌根治术后上肢活动受限。护士指导其患侧肢体康复锻炼，应达到的目的是

急性肾小球肾炎患儿在病程早期突然发生惊厥，最可能的原因是()

下面哪些项目是计算投资基金单位资产净值所需知道的条件()

价值增值过程是超过一定点而延长了价值的形成过程，这个一定点是指()。

做人不能得寸进尺，也不能______。好多时候，我们帮助别人，不需要多少金钱，也不必伸出热情的手，往往一个______的交易，就已经足够了。填入横线部分最恰当的一项是()。

做人不能得寸进尺，也不能。好多时候，我们帮助别人，不需要多少金钱，也不必伸出热情的手，往往一个的交易，就已经足够了。填入横线部分最恰当的一项是()。