根据《汪券法》有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的，可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ．由证券监督管理机构予以取缔 Ⅱ．处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款 Ⅱ．违法所得不足60万元的，处以60万元以上90万元以下的罚款

admin2021-01-02 50

问题根据《汪券法》有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的，可采取的处罚措施有( )。
Ⅰ．由证券监督管理机构予以取缔
Ⅱ．处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
Ⅱ．违法所得不足60万元的，处以60万元以上90万元以下的罚款
Ⅳ．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

选项 A、Ⅰ Ⅳ
B、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C、Ⅲ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅱ

答案A

解析根据《证券法》第197条的规定，未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

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根据《汪券法》有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的，可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ．由证券监督管理机构予以取缔 Ⅱ．处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款 Ⅱ．违法所得不足60万元的，处以60万元以上90万元以下的罚款

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列属于证券投资基金运作费的有()。Ⅰ．上市年费Ⅱ．持有人大会费Ⅲ．分红手续费Ⅳ．信息披露费

选择性货币政策工具主要包括()。Ⅰ．消费者信用控制Ⅱ．不动产信用控制Ⅲ．证券市场信用控制Ⅳ．发行中央银行票据

债券的票面要素包括()。Ⅰ．债券的票面价值Ⅱ．债券的到期期限Ⅲ．债券的票面利率Ⅳ．债券发行者名称

()负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。

场外市场价格决定的主要方式是()。

直接融资与间接融资的区别主要在于()。

中国银行业监督管理委员会负责对全国银行业金融机构的经营活动进行监管，这些金融机构包括()。Ⅰ．商业银行Ⅱ．城市信用合作社和农村信用合作社Ⅲ．政策性银行Ⅳ．证券公司

甲、乙两家企业均为某金融机构的客户，甲的信用评级低于乙，在其他条件相同的情况下，金融机构为甲设定的贷款利率高于为乙设定的贷款利率，这种风险管理的方法属于()。

()交易机制的特点是能够在交易过程中反映更多的市场价格信息。

，英国空想社会主义代表人物，也是一名企业管理改革家。被人们誉为现代人力资源管理的先驱。欧文提出了著名的管理思想：，认为有什么样的环境就会产生什么样的人。

急性肾衰竭血液透析的指征为

准备口服药时，下列哪项欠妥()。

对氨基酸的等电点描述正确的是

工业总产值按企业工业生产活动的最终成果来计算，企业之间、行业之间、地区之间不允许重复计算，但在企业内部存在着重复计算。()

在心理健康教育中，非指示性原则比早期的指示性辅导更具科学性。()

请用不超过150字的篇幅，概括出给定材料所反映的主要问题。就给定资料所反映的主要问题，自拟标题进行论述。要求联系实际，语言流畅。

窗体由多个部分组成，每个部分称为一个【】。

ThecurrentemergencyinMexicoCitythathastakenoverourlivesisnothingIcouldeverhaveimaginedformeormychildren.

根据《汪券法》有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的，可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ．由证券监督管理机构予以取缔 Ⅱ．处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款 Ⅱ．违法所得不足60万元的，处以60万元以上90万元以下的罚款

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下列属于证券投资基金运作费的有()。Ⅰ．上市年费Ⅱ．持有人大会费Ⅲ．分红手续费Ⅳ．信息披露费

选择性货币政策工具主要包括()。Ⅰ．消费者信用控制Ⅱ．不动产信用控制Ⅲ．证券市场信用控制Ⅳ．发行中央银行票据

债券的票面要素包括()。Ⅰ．债券的票面价值Ⅱ．债券的到期期限Ⅲ．债券的票面利率Ⅳ．债券发行者名称

()负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。

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甲、乙两家企业均为某金融机构的客户，甲的信用评级低于乙，在其他条件相同的情况下，金融机构为甲设定的贷款利率高于为乙设定的贷款利率，这种风险管理的方法属于()。

()交易机制的特点是能够在交易过程中反映更多的市场价格信息。

________，英国空想社会主义代表人物，也是一名企业管理改革家。被人们誉为现代人力资源管理的先驱。欧文提出了著名的管理思想：________，认为有什么样的环境就会产生什么样的人。

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准备口服药时，下列哪项欠妥()。

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请用不超过150字的篇幅，概括出给定材料所反映的主要问题。就给定资料所反映的主要问题，自拟标题进行论述。要求联系实际，语言流畅。

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ThecurrentemergencyinMexicoCitythathastakenoverourlivesisnothingIcouldeverhaveimaginedformeormychildren.

，英国空想社会主义代表人物，也是一名企业管理改革家。被人们誉为现代人力资源管理的先驱。欧文提出了著名的管理思想：，认为有什么样的环境就会产生什么样的人。