中国证监会对投资银行业务的非现场检查包括证券公司应向( )报送年度报告。

admin2013-05-17 34

问题中国证监会对投资银行业务的非现场检查包括证券公司应向( )报送年度报告。

选项 A、证券交易所
B、中国证券业协会
C、中国证监会
D、中国证券登记结算公司

答案A,B,C,D

解析非现场检查主要是通过手工或计算机系统对证券公司上报的年度报告等资料进行定期和不定期的统计分析，通过分析及时发现存在的问题。证券公司应向中国证监会，沪、深证券交易所，公司住所地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。中国证监会鼓励证券公司将年度报告对外公开披露。上市的证券公司还应当遵从关于上市公司的特别规定。

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中国证监会对投资银行业务的非现场检查包括证券公司应向( )报送年度报告。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

《公司法》第一百二十二条规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额50%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。()

最近3年内未受到境外监管机构的重大处罚(包括其母公司)，是进行战略投资的外国投资者必须具备的条件之一。()

发行人计划实施超额配售选择权的，应当提请股东大会批准，因行使超额配售选择权而发行的新股不作为本次发行的一部分。()

辅导机构应结合辅导工作的实际进展，针对通过各种渠道了解的问题，提出整改建议，整改建议至少应包括()。

中证指数公司编制的主要指数有中证流通指数、沪深300指数、中证规模指数、沪深300行业指数。（）

开放式基金的销售机构不包括（）。

管理层讨论与分析()财务因素，()非财务因素。

针对证券公司自营风险，管理层可通过事先设定(　　)等一系列指标来实施监控。

管理层进行防卫性的反收购活动主要是处于()方面的考虑。

根据香港联交所的有关规定，当内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录且以往3年盈利合计5000万港元时，市值应不低于()亿港元。

A．乳腺手术B．胃、胆囊手术C．甲状腺手术D．阑尾炎穿孔手术E．脾切除术后切口类型属于Ⅲ类切口的是()

病理上有血管翳形成的关节炎是

医疗机构的负责人在药品购销中暗中收受回扣或者其他利益，依法对其给予处分的机关是

对心理的实质的、正确全面的理解是

对于房屋建筑的估价，主要考虑的因素是()。

在对被审计单位的库存现金进行监盘后，应当由()编制“库存现金监盘表”。

()对于领航相当于规则对于()

SQL数据库的体系结构包括：视图、【】、存储文件。

【S1】【S3】

A、Provideprofessionalstandardcare.B、Beaffectionateandcooperative.C、Befrankandseekhelpfromothers.D、Makefulluseo

中国证监会对投资银行业务的非现场检查包括证券公司应向( )报送年度报告。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

《公司法》第一百二十二条规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额50%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。()

最近3年内未受到境外监管机构的重大处罚(包括其母公司)，是进行战略投资的外国投资者必须具备的条件之一。()

发行人计划实施超额配售选择权的，应当提请股东大会批准，因行使超额配售选择权而发行的新股不作为本次发行的一部分。()

辅导机构应结合辅导工作的实际进展，针对通过各种渠道了解的问题，提出整改建议，整改建议至少应包括()。

中证指数公司编制的主要指数有中证流通指数、沪深300指数、中证规模指数、沪深300行业指数。（）

开放式基金的销售机构不包括（）。

管理层讨论与分析()财务因素，()非财务因素。

针对证券公司自营风险，管理层可通过事先设定( )等一系列指标来实施监控。

管理层进行防卫性的反收购活动主要是处于()方面的考虑。

根据香港联交所的有关规定，当内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录且以往3年盈利合计5000万港元时，市值应不低于()亿港元。

A．乳腺手术B．胃、胆囊手术C．甲状腺手术D．阑尾炎穿孔手术E．脾切除术后切口类型属于Ⅲ类切口的是()

病理上有血管翳形成的关节炎是

医疗机构的负责人在药品购销中暗中收受回扣或者其他利益，依法对其给予处分的机关是

对心理的实质的、正确全面的理解是

对于房屋建筑的估价，主要考虑的因素是()。

在对被审计单位的库存现金进行监盘后，应当由()编制“库存现金监盘表”。

()对于领航相当于规则对于()

SQL数据库的体系结构包括：视图、【】、存储文件。

【S1】【S3】

A、Provideprofessionalstandardcare.B、Beaffectionateandcooperative.C、Befrankandseekhelpfromothers.D、Makefulluseo

针对证券公司自营风险，管理层可通过事先设定(　　)等一系列指标来实施监控。