中国证监会对投资银行业务的非现场检查包括证券公司应向( )报送年度报告。

admin2013-05-17 86

问题中国证监会对投资银行业务的非现场检查包括证券公司应向( )报送年度报告。

选项 A、证券交易所
B、中国证券业协会
C、中国证监会
D、中国证券登记结算公司

答案A,B,C,D

解析非现场检查主要是通过手工或计算机系统对证券公司上报的年度报告等资料进行定期和不定期的统计分析，通过分析及时发现存在的问题。证券公司应向中国证监会，沪、深证券交易所，公司住所地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。中国证监会鼓励证券公司将年度报告对外公开披露。上市的证券公司还应当遵从关于上市公司的特别规定。

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中国证监会对投资银行业务的非现场检查包括证券公司应向( )报送年度报告。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

消极债券组合的管理者通常把()看作均衡交易价格。

开放式基金是通过投资者向()申购或赎回实现流通的。

根据《第1号准则》的规定，招股说明书引用的经审计的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后5个月内有效；特别情况下可由发行人申请适当延长。()

转换价值是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。转换价值等于每股普通股的市价除以转换比例。()

中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分。()

发行人的主要财务指标出现重大异常，存在金额异常重大的应收账款或存货、金额重大的非经常性损益项目、重大或有负债、发行前资产负债率接近()等情况的，应做“特别风险提示”。

询价对象包括符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、合格境外机构投资者(QFII)以及其他经中国证监会认可的机构投资者和个人投资者。（）

管理层讨论与分析()财务因素，()非财务因素。

针对证券公司自营风险，管理层可通过事先设立、、、__等一系列指标来实施监控。()

癌肉瘤是

A．痰少难咯B．痰多易咯C．咯痰黄稠D．咯痰稀白E．痰多泡沫易咯燥邪犯肺证的咯痰特征是()

依照我国土地承包法，不宜采取家庭承包的“四荒”农村土地，其土地承包经营权依法可采取哪些方式流转?()

铁路、公路之间的运输不是国际多式联运。()

《证券法》和《公司法》的重新修订出台,标志着中国证券市场法制建设迈入一个新的历史阶段。()

在合规管理制度中，()制度是防范洗钱活动的基础性工作。

属于新西兰惠灵顿的名胜有()。

上课时，柯老师正在组织小朋友们讨论。然然先找毛毛碰头玩，又去抱乐乐的腿，脸上还带着得意的笑容。柯老师恰当的做法是()。

在UNIX文件系统中，若在根文件系统的某个子目录上挂上其他的文件系统，可使用的命令是

Howoftendoesapersondreameachnight?

中国证监会对投资银行业务的非现场检查包括证券公司应向( )报送年度报告。

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消极债券组合的管理者通常把()看作均衡交易价格。

开放式基金是通过投资者向()申购或赎回实现流通的。

根据《第1号准则》的规定，招股说明书引用的经审计的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后5个月内有效；特别情况下可由发行人申请适当延长。()

转换价值是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。转换价值等于每股普通股的市价除以转换比例。()

中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分。()

发行人的主要财务指标出现重大异常，存在金额异常重大的应收账款或存货、金额重大的非经常性损益项目、重大或有负债、发行前资产负债率接近()等情况的，应做“特别风险提示”。

询价对象包括符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、合格境外机构投资者(QFII)以及其他经中国证监会认可的机构投资者和个人投资者。（）

管理层讨论与分析()财务因素，()非财务因素。

针对证券公司自营风险，管理层可通过事先设立____、______、______、______等一系列指标来实施监控。()

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A．痰少难咯B．痰多易咯C．咯痰黄稠D．咯痰稀白E．痰多泡沫易咯燥邪犯肺证的咯痰特征是()

依照我国土地承包法，不宜采取家庭承包的“四荒”农村土地，其土地承包经营权依法可采取哪些方式流转?()

铁路、公路之间的运输不是国际多式联运。()

《证券法》和《公司法》的重新修订出台,标志着中国证券市场法制建设迈入一个新的历史阶段。()

在合规管理制度中，()制度是防范洗钱活动的基础性工作。

属于新西兰惠灵顿的名胜有()。

上课时，柯老师正在组织小朋友们讨论。然然先找毛毛碰头玩，又去抱乐乐的腿，脸上还带着得意的笑容。柯老师恰当的做法是()。

在UNIX文件系统中，若在根文件系统的某个子目录上挂上其他的文件系统，可使用的命令是

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