下列关于国务院金融机构的反洗钱职责，说法正确的有( )。

admin2021-08-18 41

问题下列关于国务院金融机构的反洗钱职责，说法正确的有( )。

选项 A、参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章
B、监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况
C、审查金融机构增设分支机构的反洗钱内部控制制度方案，对于不符合《反洗钱法》规定的设立申请，不予批准
D、组织协调全国的反洗钱工作
E、对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求

答案A,C,E

解析国务院金融监督管理机构的反洗钱职责有：
①参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章；
②对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求；
③发现反洗钱犯罪的交易活动及时向公安机关报告；
④审查新设金融机构或者金融机构增设分支机构的反洗钱内部控制制度方案，对于不符合《反洗钱法》规定的设立申请，不予批准；
⑤法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责。
B、D两项属于中国人民银行的反洗钱职责。故本题选ACE。

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银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

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下列关于国务院金融机构的反洗钱职责，说法正确的有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

以下对监管资本描述正确的是()。

负有先履行债务的贷款人在贷款合同签订后，有确切证据证明借款人出现下列()情形之一时，贷款人可以行使先履行抗辩权(或称不安抗辩权)，中止交付约定款项，并要求借款人提供适当担保。

按照投资人所拥有的权利划分，金融工具可分为()。

远期外汇交易最大的优点是()。

中国银监会对银行业的监管措施包括()。

当出现()情况时，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处20万元以上50万元以下罚款；情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

下列渠道中，哪一个不是我国开放式基金的销售渠道?()

某银行业从业人员在得知一位重要客户的女儿就读于音乐学院后，便赞助其女儿出国参加维也纳新年音乐会的全程费用。这种做法()。

下列渠道中，哪一个不是我国开放式基金的销售渠道?()

脊髓后外侧沟有附着，其纤维是性的。

以下哪项组织构成腹股沟管前壁（　　）

下列关于城市的集聚性的论述中，不正确的是()。

总监理工程师通过调整合同管理工作流程来加强合同管理，属于监理工作的(　　)措施。

生产经营单位应急预案未按照有关规定备案的，由县级以上()给予警告，并处罚款。

证券公司客户的交易结算资金应当存放在()，以每个客户的名义单独管理。

下列各项中，会引起留存收益总额发生增减变动的是()。

劳动教养属于一种行政强制措施。()

教科书兼顾——各门学科内容之间的关系和同一学科各年级教材之间的衔接。

适合原型化开发的准则很多，下列()不是有效的准则。

下列关于国务院金融机构的反洗钱职责，说法正确的有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

以下对监管资本描述正确的是()。

负有先履行债务的贷款人在贷款合同签订后，有确切证据证明借款人出现下列()情形之一时，贷款人可以行使先履行抗辩权(或称不安抗辩权)，中止交付约定款项，并要求借款人提供适当担保。

按照投资人所拥有的权利划分，金融工具可分为()。

远期外汇交易最大的优点是()。

中国银监会对银行业的监管措施包括()。

当出现()情况时，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处20万元以上50万元以下罚款；情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

下列渠道中，哪一个不是我国开放式基金的销售渠道?()

某银行业从业人员在得知一位重要客户的女儿就读于音乐学院后，便赞助其女儿出国参加维也纳新年音乐会的全程费用。这种做法()。

下列渠道中，哪一个不是我国开放式基金的销售渠道?()

脊髓后外侧沟有______附着，其纤维是______性的。

以下哪项组织构成腹股沟管前壁（ ）

下列关于城市的集聚性的论述中，不正确的是()。

总监理工程师通过调整合同管理工作流程来加强合同管理，属于监理工作的( )措施。

生产经营单位应急预案未按照有关规定备案的，由县级以上()给予警告，并处罚款。

证券公司客户的交易结算资金应当存放在()，以每个客户的名义单独管理。

下列各项中，会引起留存收益总额发生增减变动的是()。

劳动教养属于一种行政强制措施。()

教科书兼顾——各门学科内容之间的关系和同一学科各年级教材之间的衔接。

适合原型化开发的准则很多，下列()不是有效的准则。

脊髓后外侧沟有附着，其纤维是性的。

以下哪项组织构成腹股沟管前壁（　　）

总监理工程师通过调整合同管理工作流程来加强合同管理，属于监理工作的(　　)措施。