首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列属于证券经纪业务管理风险的是( )。 Ⅰ.违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易 Ⅱ.误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿 Ⅲ.提供、传播虚假信息,利用或泄露内幕信息,从事内幕交易 Ⅳ.私下接受客户委托或接受
下列属于证券经纪业务管理风险的是( )。 Ⅰ.违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易 Ⅱ.误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿 Ⅲ.提供、传播虚假信息,利用或泄露内幕信息,从事内幕交易 Ⅳ.私下接受客户委托或接受
admin
2021-01-02
36
问题
下列属于证券经纪业务管理风险的是( )。
Ⅰ.违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易
Ⅱ.误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿
Ⅲ.提供、传播虚假信息,利用或泄露内幕信息,从事内幕交易
Ⅳ.私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券
选项
A、Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B、Ⅰ Ⅲ Ⅳ
C、Ⅰ Ⅱ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
答案
D
解析
证券经纪业务的管理风险主要表现为证券公司员工或其经纪人在执业过程中出现下列情形:①在办理开户业务时未严格有效地检查客户身份的真实性及其所提供资料的完整性和一致性,而导致开立虚假账户、不合格账户、无权或越权代理等;②违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易;③侵占、损害客户的合法权益,挪用客户的资金或证券;④误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿;⑤为获取交易佣金或其他利益,诱导客户进行不必要的证券买卖;⑥私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券;⑦提供、传播虚假信息,利用或泄露内幕信息,从事内幕交易;⑧从事有损其他证券经营机构或者经纪业务从业人员的不正当竞争等。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/MJug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
关于撤单,以下说法正确的有()。Ⅰ.在委托未成交之前,委托人有权变更委托Ⅱ.对委托人撤销的委托,证券营业部须在次日将冻结的资金或证券解冻Ⅲ.委托成交部分不得撤单Ⅳ.在委托未成交之前,委托人有权撤销委托
按资金用途分类,国债可分为()。Ⅰ.赤字国债Ⅱ.建设国债Ⅲ.流通国债Ⅳ.特种国债
由于记账式债券的发行和交易均采用无纸化,所以发行效率高、成本低且()。
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。Ⅰ.信息公开披露制度Ⅱ.信息报送制度Ⅲ.董事会会议内容公开制度Ⅳ.年报审计监管
证券投资基金的技术风险是指当计算机、通讯系统、交易网络等技术保障系统或信息网络支持出现异常情况时,可能导致的()。Ⅰ.基金日常的申购或赎回无法按正常时限完成Ⅱ.注册登记系统瘫痪Ⅲ.核算系统无法按正常时限显示基金净值Ⅳ.基金的投资交易指令无法
证券服务机构主要包括()。Ⅰ.证券登记结算公司Ⅱ.证券投资咨询机构Ⅲ.律师事务所Ⅳ.资信评级机构
下列关于国际债券的说法中,正确的是()。Ⅰ.外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销Ⅱ.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多Ⅲ.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异Ⅳ.欧洲债券由一家或
个人进行证券投资应具备的基本条件有()。Ⅰ.符合国家有关法律的规定Ⅱ.具备一定的经济实力Ⅲ.具有一定的产品知识Ⅳ.签署书面的知情同意书
关于股利政策的叙述正确的有()。Ⅰ.股利政策是关于股份公司是否发放股利、发放多少股利以及何时发放股利等方面的制度与政策Ⅱ.有关股利政策的四个重要日期分别是权利宣布日、股权登记日、除权除息日、派发日Ⅲ.股利分配的形式有现金红
深圳证券交易所规定,采用竞价交易方式的,每个交易日的()为开盘集合竞价时间。
随机试题
假如地球重力加速度减为现在的一半,下列数值不会发生变化的是()。
元件的类型有几种()
妊娠39周,初产妇,24岁,规律宫缩12小时,宫口开大3cm,破膜12小时,先露S-3,估计胎儿体重3000g,胎心128次/分,骨盆测量骶耻外径17cm,坐骨结节间径8cm:
患者,男性,76岁。因近日上呼吸道感染诱发慢性阻塞性肺疾病发作入院,医嘱给予抗感染、平喘、祛痰治疗,输液总量为800ml,计划5小时输完,输液器滴系数为15,每分钟滴数为()
《特种设备安全监察条例》规定,()的制造、安装、改造、重大维修过程,必须经国务院特种设备安全监督管理部门核准的检验检测机构按照安全技术规范的要求进行监督检验,未经监督检验合格的不得出厂或者交付使用。
下列各项中,属于企业所得税规定的不征税收入的是()。
转登记日前连续12个月(以一个月为1个纳税期限)或者连续4个季度(以一个季度为一个纳税期)累计销售额未超过500万元的一般纳税人,在2019年12月31日前,可转登记为小规模纳税人,其未抵扣的进项税额()。
研究开发包括基础研究、应用研究和()。
某企业“应付账款”科目月末贷方余额40000元,其中:“应付甲公司账款”明细科目贷方余额25000元,“应付乙公司账款”明细科目贷方余额25000元,“应付丙公司账款”明细科目借方余额10000元;“预付账款”科目月末贷方余额20000元,其中:“预付A工
Whatisthewomanpreparing?
最新回复
(
0
)