销售合规性风险管理主要措施不包括( )。

admin2016-09-20 66

问题销售合规性风险管理主要措施不包括( )。

选项 A、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
B、对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构
C、制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守
D、加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生

答案A

解析 A项属于投资合规性风险管理措施。除BcD三项外，销售合规性风险管理措施还包括加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。

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销售合规性风险管理主要措施不包括( )。

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基金从业资格

()，我国债券市场形成了银行间债券市场、交易所市场和商业银行柜台市场三个基本子市场为主的统一分层的市场体系。

私募股权合伙制度的生命周期最典型的需要()年左右，包含3～4年的投资和5～7年的收回投资的过程。

下列关于流动性风险的说法中，不正确的是()。

下列属于基金交易费的是()。

下列关于机构投资者买卖基金所涉税收的表述中，正确的是()。

下列关于投资者对于收益要求的说法，不正确的是()。

债券发行人未按照契约的规定支付债券的本金和利息，给债券投资者带来损失的可能性，被称为债券的()。

下列费用属于中国结算公司的收入，由证券经济商在同投资者清算交收时代为扣收的是()。

基金托管人对基金资产估值负有()责任。

()是指私募股权投资基金将其所持有的创业企业股权出售给企业的管理层从而退出的方式。

杠杆规则适用于相图中任意两相平衡区。（）

对于可疑糖尿病患者最有诊断价值的检查是

A、《进口药品注册证》B、《医药产品注册证》C、《进口准许证》D、《药品经营许可证》E、《进口药品通关单》依照《药品管理法实施条例》，进口在英国的生产企业生产的药品应取得

以硅胶为固定相的薄层色谱按作用机制属于（　　）。

由于房地产开发投资及交易管理过程相当复杂,因而市场上的供给者和需求者很有必要在不同阶段聘请专业顾问来提供咨询顾问服务。下列有关各专业顾问的作用说明正确的是()。

关于目力鉴别粉土和黏性土的描述，下列哪些选项是正确的?()

以下对宋代科举状况描述正确的一项是()。①试卷弥封②试卷誊录③进士及第即授予官职④武举出现⑤殿试成为一种制度

根据我国《宪法》的规定，实行个人负责制的中央国家机关是()。

Somedoctorsaretakinganunusualnewapproachtocommunicatebetterwithpatients—theyareletting【C1】______readthenotestha

A、InjectbodywithRNAmolecules.B、Deliveracapsuletodigest.C、Swallowtabletstoprotectcells.D、Providecelltohealitse

销售合规性风险管理主要措施不包括( )。

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()，我国债券市场形成了银行间债券市场、交易所市场和商业银行柜台市场三个基本子市场为主的统一分层的市场体系。

私募股权合伙制度的生命周期最典型的需要()年左右，包含3～4年的投资和5～7年的收回投资的过程。

下列关于流动性风险的说法中，不正确的是()。

下列属于基金交易费的是()。

下列关于机构投资者买卖基金所涉税收的表述中，正确的是()。

下列关于投资者对于收益要求的说法，不正确的是()。

债券发行人未按照契约的规定支付债券的本金和利息，给债券投资者带来损失的可能性，被称为债券的()。

下列费用属于中国结算公司的收入，由证券经济商在同投资者清算交收时代为扣收的是()。

基金托管人对基金资产估值负有()责任。

()是指私募股权投资基金将其所持有的创业企业股权出售给企业的管理层从而退出的方式。

杠杆规则适用于相图中任意两相平衡区。（）

对于可疑糖尿病患者最有诊断价值的检查是

A、《进口药品注册证》B、《医药产品注册证》C、《进口准许证》D、《药品经营许可证》E、《进口药品通关单》依照《药品管理法实施条例》，进口在英国的生产企业生产的药品应取得

以硅胶为固定相的薄层色谱按作用机制属于（ ）。

由于房地产开发投资及交易管理过程相当复杂,因而市场上的供给者和需求者很有必要在不同阶段聘请专业顾问来提供咨询顾问服务。下列有关各专业顾问的作用说明正确的是()。

关于目力鉴别粉土和黏性土的描述，下列哪些选项是正确的?()

以下对宋代科举状况描述正确的一项是()。①试卷弥封②试卷誊录③进士及第即授予官职④武举出现⑤殿试成为一种制度

根据我国《宪法》的规定，实行个人负责制的中央国家机关是()。

Somedoctorsaretakinganunusualnewapproachtocommunicatebetterwithpatients—theyareletting【C1】______readthenotestha

A、InjectbodywithRNAmolecules.B、Deliveracapsuletodigest.C、Swallowtabletstoprotectcells.D、Providecelltohealitse

以硅胶为固定相的薄层色谱按作用机制属于（　　）。