销售合规性风险管理主要措施不包括( )。

admin2016-09-20 89

问题销售合规性风险管理主要措施不包括( )。

选项 A、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
B、对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构
C、制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守
D、加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生

答案A

解析 A项属于投资合规性风险管理措施。除BcD三项外，销售合规性风险管理措施还包括加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/MN1g777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

销售合规性风险管理主要措施不包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

境内机构投资者可以委托投资顾问进行境外证券投资，下列条件不符合的是()。

影响净资产收益率的指标不包括()。

()是股票最基本的特征。

在一定的持有期和给定的置信水平下，利率、汇率等市场风险要素发生变化时可能对某项资金头寸、资产组合或投资机构造成的潜在最大损失。，被称为()。

投资公司、管理人或托管人无权代表基金借款，但成员国可以允许基金临时借入不超过基金资产()的款项。

下列各项财务报表分析的内容中，股份制企业股权投资者最为关心的是()。

下列关于我国基金管理公司投资决策委员会的主要职责的说法中，不正确的是()。

以下属于证券交收内容的是()。

监事会的合规责任不包括()。

下列情形中，不可以担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员或者其他从业人员的情形不包括()。

脾肺气虚证可见心脾两虚证可见

A．单纯性鼻窦炎B．真菌性鼻窦炎C．上颌窦后鼻孔息肉D．上颌窦恶性肿瘤E．上颌窦囊肿鼻窦CT示单侧上颌窦及同侧后鼻孔软组织影，窦壁骨质无明显破坏，可能诊断为

高原性心脏病属于

A．脑血栓形成B．脑栓塞C．椎动脉系统TIAD．蛛网膜下腔出血E．颈动脉系统TIA女性，60岁，昨日突发头晕，今晚晕症状加重，下午言语欠清，复视，右侧肢体无力。持续18分钟症状消失，神经系统检查正常，最可能的诊断为

主宰生长发育功能的脏腑为

双排脚手架搭设高度超过50m时，应采用的搭设措施是()。

为确定下一条微指令的地址，通常采用断定方式，其基本思想是()。

最早提出著名的遗忘曲线的心理学家是艾宾浩斯。()