销售合规性风险管理主要措施不包括( )。

admin2016-09-20 63

问题销售合规性风险管理主要措施不包括( )。

选项 A、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
B、对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构
C、制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守
D、加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生

答案A

解析 A项属于投资合规性风险管理措施。除BcD三项外，销售合规性风险管理措施还包括加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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销售合规性风险管理主要措施不包括( )。

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基金从业资格

对于B股，虽然没有过户费，但中国结算公司要收取结算费。在深圳证券交易所，结算费是成交金额的()，但最高不超过500港元。

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券的期限最长为()年。

下列关于影响期权价格因素的表述中，不正确的是()。

下列关于利率风险的说法中，不正确的是()。

欧洲大陆最大的投资基金管理中心和全球第一的基金分销中心是()。

中国人民银行履行监督管理银行间债券市场职能不包括()。

()是为证券交易提供几种登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。

风险管理的基本原则包括()、全面性原则、独立性原则、权责匹配原则、定性与定量相结合原则、适时性原则。

下列不属于监事会的职权的是()。

根据内部控制的独立性原则，岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，以下不需要进行岗位分离的是()。[2015年12月真题]

健康促进的基本策略是()

管道运输的优点有()。

在房地产市场的自然周期中，空置率超过长期平均空置率的阶段为()阶段。

若某房地产投资项目的表面收益率为18%，年租金增长率为8%，通货膨胀率为6%，则该项房地产投资的实际收益率为()。

证监会依法对全国证券、期货市场实行集中统一监督管理，履行的职责主要包括(　　)。

凯恩斯主义认为人们的货币需求不稳定，因而货币政策应是(　　)。

在生产多产品的企业中，下列可能会影响企业总边际贡献率的因素有()。

2006年我国农村实用人才中，东部地区人数占总人数的()。上述材料中不能推出的是()。

Bythemid-nineteenthcentury,theterm"ice-box"hadenteredtheAmericanlanguage,buticewasstillonlybeginningtoaffect

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对于B股，虽然没有过户费，但中国结算公司要收取结算费。在深圳证券交易所，结算费是成交金额的()，但最高不超过500港元。

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券的期限最长为()年。

下列关于影响期权价格因素的表述中，不正确的是()。

下列关于利率风险的说法中，不正确的是()。

欧洲大陆最大的投资基金管理中心和全球第一的基金分销中心是()。

中国人民银行履行监督管理银行间债券市场职能不包括()。

()是为证券交易提供几种登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。

风险管理的基本原则包括()、全面性原则、独立性原则、权责匹配原则、定性与定量相结合原则、适时性原则。

下列不属于监事会的职权的是()。

根据内部控制的独立性原则，岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，以下不需要进行岗位分离的是()。[2015年12月真题]

健康促进的基本策略是()

管道运输的优点有()。

在房地产市场的自然周期中，空置率超过长期平均空置率的阶段为()阶段。

若某房地产投资项目的表面收益率为18%，年租金增长率为8%，通货膨胀率为6%，则该项房地产投资的实际收益率为()。

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凯恩斯主义认为人们的货币需求不稳定，因而货币政策应是( )。

在生产多产品的企业中，下列可能会影响企业总边际贡献率的因素有()。

2006年我国农村实用人才中，东部地区人数占总人数的()。上述材料中不能推出的是()。

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凯恩斯主义认为人们的货币需求不稳定，因而货币政策应是(　　)。