销售合规性风险管理主要措施不包括( )。

admin2016-09-20 42

问题销售合规性风险管理主要措施不包括( )。

选项 A、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
B、对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构
C、制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守
D、加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生

答案A

解析 A项属于投资合规性风险管理措施。除BcD三项外，销售合规性风险管理措施还包括加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。

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对于B股，虽然没有过户费，但中国结算公司要收取结算费。在深圳证券交易所，结算费是成交金额的()，但最高不超过500港元。

正态分布的()可以用来评估投资或资产收益限度或者风险容忍度。

一般地，公司在其()，各项技术已经成熟，产品的市场也基本形成并不断扩大，公司利润开始逐步上升，公司股价逐步上涨。

下列属于基金交易费的是()。

下列证券价格指数中，于1896年5月26日问世，是目前世界上影响最大、最有权威性的一种股票价格指数的是()。

新加坡证券交易所成立于()，目前有两个主要的交易板，即第一股市及自动报价股市。

申请QDⅡ资格的基金管理公司，应该财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定，关于此项规定，以下表述正确的是()。

股息红利差别化个人所得税政策实施前，上市公司股息红利个人所得税的税负为()。

下列()应履行复核、审查基金资产净值的责任。

25岁男性患者，右上后牙半年前曾有明显的冷热刺激痛史，无自发痛史。现此牙无明显疼痛，食物嵌塞明显，求诊要求直接补牙。查见右上第二磨牙骀面近中颈部龋，探(+)，冷热(±)叩(-)，最可能的诊断为

就大多数病例对照研究而言，它们不具备下列哪个特点

申请领取施工许可证，下列()必须具备。

设备监理机构的人员一般由(　　)组成。

榨油厂要利用大豆期货进行买入套期保值的情形有()。[2010年5月真题]

以下不属于首次沿途导游内容的是()

意志行动的特征不包括()

根据《宪法》的规定，下列选项中既可以属于国家所有也可以属于集体所有的是()

symbol／symbolize

做自制或外购的决定时需要考虑(305)。对于系统集成企业而言，在进行项目核算时，一般可将需求开发费用、设计费用、实施费用、验收费用列入项目生命周期间发生的直接成本。

销售合规性风险管理主要措施不包括( )。

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基金从业资格

对于B股，虽然没有过户费，但中国结算公司要收取结算费。在深圳证券交易所，结算费是成交金额的()，但最高不超过500港元。

正态分布的()可以用来评估投资或资产收益限度或者风险容忍度。

一般地，公司在其()，各项技术已经成熟，产品的市场也基本形成并不断扩大，公司利润开始逐步上升，公司股价逐步上涨。

下列属于基金交易费的是()。

下列证券价格指数中，于1896年5月26日问世，是目前世界上影响最大、最有权威性的一种股票价格指数的是()。

新加坡证券交易所成立于()，目前有两个主要的交易板，即第一股市及自动报价股市。

申请QDⅡ资格的基金管理公司，应该财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定，关于此项规定，以下表述正确的是()。

股息红利差别化个人所得税政策实施前，上市公司股息红利个人所得税的税负为()。

下列()应履行复核、审查基金资产净值的责任。

25岁男性患者，右上后牙半年前曾有明显的冷热刺激痛史，无自发痛史。现此牙无明显疼痛，食物嵌塞明显，求诊要求直接补牙。查见右上第二磨牙骀面近中颈部龋，探(+)，冷热(±)叩(-)，最可能的诊断为

就大多数病例对照研究而言，它们不具备下列哪个特点

申请领取施工许可证，下列()必须具备。

设备监理机构的人员一般由( )组成。

榨油厂要利用大豆期货进行买入套期保值的情形有()。[2010年5月真题]

以下不属于首次沿途导游内容的是()

意志行动的特征不包括()

根据《宪法》的规定，下列选项中既可以属于国家所有也可以属于集体所有的是()

symbol／symbolize

做自制或外购的决定时需要考虑(305)。对于系统集成企业而言，在进行项目核算时，一般可将需求开发费用、设计费用、实施费用、验收费用列入项目生命周期间发生的直接成本。

设备监理机构的人员一般由(　　)组成。