为股票的发行出具审计报告的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，买卖该种股票的，应处以的罚款金额为( )。

admin2021-01-02 20

问题为股票的发行出具审计报告的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，买卖该种股票的，应处以的罚款金额为( )。

选项 A、3万元以上30万元以下
B、10万元以上30万元以下
C、买卖股票金额1倍以上3倍以下
D、买卖股票等值以下

答案

解析根据《证券法》第45条的规定，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票。根据《证券法》第201条的规定，为股票的发行、上市、交易出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，违反本法第45条的规定买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/MRug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

为股票的发行出具审计报告的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，买卖该种股票的，应处以的罚款金额为( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列选项中，QDII基金可以投资的有()。Ⅰ．美国存托凭证Ⅱ．公司债券Ⅲ．住房按揭支持证券Ⅳ．贵金属

下列关于上交所B股分红派息的说法中，正确的是()。Ⅰ．B股现金红利派放的最后交易日为公告刊登日后的第3日Ⅱ．B股现金红利派放的权益登记日为公告刊登日后的第3HⅢ．B股送股，申请材料送交日为公告刊登日5日前Ⅳ

常见的间接融资方式有()。Ⅰ．银行信用融资Ⅱ．消费信用融资Ⅲ．租赁融资Ⅳ．商业信用融资

普通股票股东的义务有()。Ⅰ．遵守公司章程Ⅱ．依法行使股东权利Ⅲ．不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益Ⅳ．必须亲自参加股东大会

单个境外投资者对单个上市公司的持股比例，不得超过该上市公司股份总数的()。

由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的，以该财产所产生的现金支付其收益的证券为()。

供求双方的相互作用决定交易资产的价格，价格反过来又为潜在的市场参与者提供信号，引导资金在不同的金融资产之间进行配置。这是金融市场()功能的体现。

下列选项中的()属于常用来反映股票基金风险的指标。Ⅰ．贝塔系数Ⅱ．阿尔法系数Ⅲ．标准差Ⅳ．持股数量

下列选项中，属于基金运作费的有()。Ⅰ．审计费Ⅱ．律师费Ⅲ．过户费Ⅳ．经手费

O2对呼吸的调节途径主要是通过

慢性主动脉瓣关闭不全的体征包括

女性，55岁，双手雷诺现象5年，2年来进食后发噎感，全身肿胀感，双手皮肤厚硬，面部皮肤无褶皱。1周来血压160／94mmHg。尿蛋白++(1．5g／d)，尿沉渣RBC10～15／HP。BUN1mmol／L，Ser240μmol／L。该例临床诊

易复发可恶变的颌骨囊肿是()

主四肢的是

关于党的基本路线的表述，不正确的是()。

甲数列的标准差为7．07，平均数为70，乙数列的标准差为3．41，平均数为7，则()。

“骑士七技”属于()。

ShehasbeeninTianjinfortenyears.Tianjinhasbecomehersecond______.

Inadditiontotheiracademicwork,childrenintheUnitedStatesareofferedawiderangeofactivitiesintheafter-schoolhou