为股票的发行出具审计报告的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，买卖该种股票的，应处以的罚款金额为( )。

admin2021-01-02 32

问题为股票的发行出具审计报告的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，买卖该种股票的，应处以的罚款金额为( )。

选项 A、3万元以上30万元以下
B、10万元以上30万元以下
C、买卖股票金额1倍以上3倍以下
D、买卖股票等值以下

答案

解析根据《证券法》第45条的规定，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票。根据《证券法》第201条的规定，为股票的发行、上市、交易出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，违反本法第45条的规定买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/MRug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

为股票的发行出具审计报告的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，买卖该种股票的，应处以的罚款金额为( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列选项中，QDII基金可以投资的有()。Ⅰ．美国存托凭证Ⅱ．公司债券Ⅲ．住房按揭支持证券Ⅳ．贵金属

国际债券的计价货币通常是()，以便在国际资本市场筹集资金。

下列关于股票价格的说法中，错误的是()。

货币市场的特征包括()。Ⅰ．资金融通期限短Ⅱ．高流动性Ⅲ．高收益Ⅳ．低风险

下列选项中，属于综合指数类的是()。Ⅰ．深证新指数Ⅱ．深证A股指数Ⅲ．深证B股指数Ⅳ．深证100指数

下列选项中，属于影响股价的宏观经济与政策因素的是()。I．战争Ⅱ．财政政策Ⅲ．经济增长Ⅳ．货币政策

下列选项中，属于奇异型期权的是()。Ⅰ．百慕大期权Ⅱ．利率期权Ⅲ．平均期权Ⅳ．障碍期权

肠外营养的通常指征不包括

3个月小儿按公式计算其身高、头围约是

10个月小儿，牛乳喂养，未加辅食，近2个月面色渐黄，肝肋下2cm，脾肋下0.5cm，Hb80g/L，红细胞体积小，中心浅染，下列哪项措施正确：

下列体征中，属于脑膜刺激征的是

简述数据库设计的基本步骤。

某市公安局在全民消防日来临之际，决定在全市开展一次消防宣传活动，要求各社区民警结合本辖区实际情况因地制宜地组织进行。社区民警小张想用多种形式开展宣传，下面宣传形式不妥的是()。

2013年1—9月，苏南、苏中、苏北地区生产总值分别为26273．1亿元、8426．8亿元、9784．8亿元，同比分别增长10．2％、11．9％、12．2％；规模以上工业增加值为11762．9亿元、4900．9亿元、4829．0亿元，同比分别增长9．2％、

设关系模式R＜U,F＞，其中U{H,I,J,K,L}，若F={H→IJ,J→K,IJK→L,L→H,L→K)，则F的最小函数依赖集Fmin={(54)}，关系模式R的候选关键字是(55)。

文件操作中语句publicbooleandelete()的功能是(　　)。

为股票的发行出具审计报告的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，买卖该种股票的，应处以的罚款金额为( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列选项中，QDII基金可以投资的有()。Ⅰ．美国存托凭证Ⅱ．公司债券Ⅲ．住房按揭支持证券Ⅳ．贵金属

国际债券的计价货币通常是()，以便在国际资本市场筹集资金。

下列关于股票价格的说法中，错误的是()。

货币市场的特征包括()。Ⅰ．资金融通期限短Ⅱ．高流动性Ⅲ．高收益Ⅳ．低风险

下列选项中，属于综合指数类的是()。Ⅰ．深证新指数Ⅱ．深证A股指数Ⅲ．深证B股指数Ⅳ．深证100指数

下列选项中，属于影响股价的宏观经济与政策因素的是()。I．战争Ⅱ．财政政策Ⅲ．经济增长Ⅳ．货币政策

下列选项中，属于奇异型期权的是()。Ⅰ．百慕大期权Ⅱ．利率期权Ⅲ．平均期权Ⅳ．障碍期权

肠外营养的通常指征不包括

3个月小儿按公式计算其身高、头围约是

10个月小儿，牛乳喂养，未加辅食，近2个月面色渐黄，肝肋下2cm，脾肋下0.5cm，Hb80g/L，红细胞体积小，中心浅染，下列哪项措施正确：

下列体征中，属于脑膜刺激征的是

简述数据库设计的基本步骤。

某市公安局在全民消防日来临之际，决定在全市开展一次消防宣传活动，要求各社区民警结合本辖区实际情况因地制宜地组织进行。社区民警小张想用多种形式开展宣传，下面宣传形式不妥的是()。

2013年1—9月，苏南、苏中、苏北地区生产总值分别为26273．1亿元、8426．8亿元、9784．8亿元，同比分别增长10．2％、11．9％、12．2％；规模以上工业增加值为11762．9亿元、4900．9亿元、4829．0亿元，同比分别增长9．2％、

设关系模式R＜U,F＞，其中U{H,I,J,K,L}，若F={H→IJ,J→K,IJK→L,L→H,L→K)，则F的最小函数依赖集Fmin={(54)}，关系模式R的候选关键字是(55)。

文件操作中语句publicbooleandelete()的功能是( )。

文件操作中语句publicbooleandelete()的功能是(　　)。