首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的操作风险。 ( )
客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的操作风险。 ( )
admin
2009-11-19
73
问题
客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的操作风险。 ( )
选项
A、正确
B、错误
答案
B
解析
客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的管理风险。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/MUUg777K
0
证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
下列行为符合规定的有()。Ⅰ.投资者发出全面收购要约,以股份作为支付对价,同时提供现金选择权Ⅱ.投资者以现金方式要约收购,预计收购总金额9亿元,以2亿元作为履约保证金Ⅲ.控股股东持有上市公司45%的股份,投资者拟收购3
以下关于上市公司股权激励的说法正确的是()。Ⅰ.独立董事、监事不可参与股权激励Ⅱ.上市公司在实施股权激励计划过程中因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚,则公司的核心技术人员根据股权激励计划已获授但尚未行使的权益应当终止行使
甲上市公司2009年7月1日向其50名高管每人授予1000份认股权证,该认股权证将于2013年末期满时行权,行权时高管将以3元每股购入该公司股票,该认股权证在授予日的公允价值为5元。2009年和2010年12月31日,该公司股票公允价值均为6元每股,201
下列属于证券投资者保护基金来源的是()Ⅰ.上海、深圳交易所在风险基金分别达到规定的上限后交易经手费的20%纳入基金Ⅱ.发行股票、可转债等申购冻结资金的利息收入Ⅲ.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
某建筑公司签订了一项总金额为120万元的固定造价合同,最初预计总成本为100万元。第一年实际发生成本70万元。年末,预计为完成合同尚需发生成本55万元。该合同的结果能够可靠估计。则以下说法正确的是()。Ⅰ.第一年应确认合同收入84万元
以下为非公开发行公司债券项目承接时承销机构不得承接的主体有()。Ⅰ.对已发行的公司债券存在迟延支付本息的事实,但在承接时本息已经支付Ⅱ.最近两年内财务报表曾被注册会计师出具保留意见的审计报告Ⅲ.地方融资平台公司
证券公司申请保荐机构资格,应当具备的条件,以下说法正确的有()。Ⅰ.注册资本不低于人民币1亿元,净资产不低于人民币5000万元Ⅱ.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少
下列公司拟于2014年上半年申请首次公开发行股票并在创业板上市,根据2014年5月14日颁布施行的《首次公开发行并在创业板上市管理办法》,构成发行障碍的情形有()。
关于上市公司收购中的收购价格,以下说法符合规定的有()。Ⅰ.上市公司以要约方式回购股份的,要约价格不得低于回购报告书公告前30个交易日该种股票每日加权平均价的算术平均值Ⅱ.上市公司以集中竞价方式回购股份的,回购股份的价格不得为公
保荐机构应对在深圳证券交易所上市的上市公司披露的哪些情况发表独立意见()。Ⅰ.募集资金使用情况Ⅱ.委托理财Ⅲ.与合并范围内的子公司发生的关联交易Ⅳ.对合并范围内的子公司提供担保
随机试题
A.体内抗凝血药B.体外抗凝血药C.体内、外抗凝血药D.抑制纤维蛋白溶解药E.促进纤维蛋白溶解药肝素属于()。
企业法律顾问参与企业重大经营决策过程中的根本任务是()。
对下列哪些选项中的情况,行政机关应当举行听证?()
在公路上行驶的运输车辆车货总高度从地面算起超过()m的属于超限运输车辆。
固定资产卡片的保管期限为()。
我国基金税收的政策法规主要体现在以下文件中()。
物业管理招投标活动中,评标委员会由招标人的代表和评标专家共同组成,成员为5人以上单数,其中()不得少于成员总数的2/3。
有选举权和被选举权的年满五十周岁的中华人民共和国公民可以被选为中华人民共和国主席、副主席。()
Wehavecometothinkofteenagersasabreedapart—askanyparentofone.Butasadriverofculture,asaconsumerniche,asa
有三个关系R,S和T如下图所示,则由关系R和S得到关系T的运算是
最新回复
(
0
)