完善内部控制机制的合理性原则是指(　　)。

admin2009-09-26 50

问题完善内部控制机制的合理性原则是指(　　)。

选项 A、内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞
B、内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标
C、证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离
D、承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门

答案B

解析 A项为健全性原则；C项为制衡性原则；D项为独立性原则。

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完善内部控制机制的合理性原则是指(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金、股票与债券的差异不包括()。

2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原()的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

将投资基金分为契约型、公司型、有限合伙型等形式是按照()划分的。

外汇市场是指各国中央银行、外汇银行、()及客户组成的外汇买卖、经营活动的总和。

关于债券基金在投资组合中的作用，以下表述错误的是()。

基金托管人的基金托管部门主要业务人员在1年内变动超过()时，托管人应当在变化发生之日起2日内编制并披露临时报告书，并报中国证监会及其派出机构备案。[2016年4月真题]

法律主要依靠国家强制力保证实施，而道德主要依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等力量来实现其约束力，说明法律与道德()。[2016年9月真题]

资本市场线是()。

假定年利率为10％，每半年计息一次，则有效年利率为()。

肺部X线表现为锁骨下区纤维条索状阴影，应属于

A．大剂量青霉素B．淋必治C．盐酸四环素D．庆大霉素E．红霉素

依照相关法律规定，定金的数额不得超过主合同标的额的()。

下列关于“过犹不及”的理解正确的是（）。

2014年2月27日，十二届全国人大常委会第七次会议经过表决通过，决定将9月3日确定为()。

Oneofthemostcommonhumanfearsisscarcity.Manypeopleareafraidofnothavingenoughofwhattheyneedorwant,andsoth

A.divisionB.sufficientC.constantD.depthsE.exteriorF.whereasG.stableH.provedI.e

完善内部控制机制的合理性原则是指( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金、股票与债券的差异不包括()。

2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原()的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

将投资基金分为契约型、公司型、有限合伙型等形式是按照()划分的。

外汇市场是指各国中央银行、外汇银行、()及客户组成的外汇买卖、经营活动的总和。

关于债券基金在投资组合中的作用，以下表述错误的是()。

基金托管人的基金托管部门主要业务人员在1年内变动超过()时，托管人应当在变化发生之日起2日内编制并披露临时报告书，并报中国证监会及其派出机构备案。[2016年4月真题]

法律主要依靠国家强制力保证实施，而道德主要依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等力量来实现其约束力，说明法律与道德()。[2016年9月真题]

资本市场线是()。

假定年利率为10％，每半年计息一次，则有效年利率为()。

肺部X线表现为锁骨下区纤维条索状阴影，应属于

A．大剂量青霉素B．淋必治C．盐酸四环素D．庆大霉素E．红霉素

依照相关法律规定，定金的数额不得超过主合同标的额的()。

下列关于“过犹不及”的理解正确的是（）。

2014年2月27日，十二届全国人大常委会第七次会议经过表决通过，决定将9月3日确定为()。

Oneofthemostcommonhumanfearsisscarcity.Manypeopleareafraidofnothavingenoughofwhattheyneedorwant,andsoth

A.divisionB.sufficientC.constantD.depthsE.exteriorF.whereasG.stableH.provedI.e

完善内部控制机制的合理性原则是指(　　)。