首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
完善内部控制机制的合理性原则是指( )。
完善内部控制机制的合理性原则是指( )。
admin
2009-09-26
52
问题
完善内部控制机制的合理性原则是指( )。
选项
A、内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一;覆盖证券公司的所有业务、部门和人员,渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节,确保不存在内部控制的空白或漏洞
B、内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应,以合理的成本实现内部控制目标
C、证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制,前台业务运作与后台管理支持适当分离
D、承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门
答案
B
解析
A项为健全性原则;C项为制衡性原则;D项为独立性原则。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/MVGg777K
0
证券基础知识
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
通常对封闭式混合型基金的财务会计报表分析不包括()。
按照规定办理基金销售结算资金的划付,是()的法定义务。
以下不属于债券根据发行人不同的分类标准分类的是()。
()不是我国保险公司、保险资产管理公司的资产管理业务内容。
票据市场是指各种票据进行交易的市场,按交易方式主要分为()。
基金销售机构在对基金投资进行跟踪与评价时,要求建立异常交易的监控、记录和报告制度,重点是关注基金销售业务中的()行为。
对基金公司已经识别的风险点进行定性或者定量分析,或者利用定性和定量结合的方法进行分析,确定风险的等级,以上表述是指风险管理程序中的()。[2018年9月真题]
风险管理是基金公司经营管理的重要组成部分,以下表述符合风险管理全面性原则要求的是()。[2017年11月真题]Ⅰ.公司应建立具体的风险控制指标体系Ⅱ.风险控制必须覆盖公司的各项业务Ⅲ.风险控制必须覆盖公司的
基金销售机构应向中国反洗钱监测分析中心报告大额交易和可疑交易,对符合大额交易标准的,应当在交易发生后()个工作日内,向中国反洗钱监测分析中心报告。[2016年9月真题]
客户现金流量表在投资规划中的作用有()。Ⅰ.有助于发现个人消费方式上的潜在问题Ⅱ.有助于找到解决潜在问题的方法Ⅲ.有助于了解某一时点上客户资产负债状况Ⅳ.有助于更有效地利用财务资源
随机试题
Shehaslotsofbooks,_____thatsheissoyoung.
输卵管妊娠破裂不久的病人,进行妇科检查,结果应为下列哪项
内服能够清热泻火、除烦止渴,火煅外用能够敛疮生肌、收湿、止血的药物是
关于房颤正确的是
在明细账的核算中,只需要进行金额核算的,一般使用三栏式明细账。( )
海关签发《货物进(出)口证明书》有两个条件:一是应报关员或货物所有人的要求;二是某项进口或出口的货物是经海关监管验收的,合法的进(出)口货物,且需要证明的。( )
下列选项中属于内幕信息的有()。Ⅰ.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任Ⅱ.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%Ⅲ.公司分配股利或增资计划Ⅳ.公司的董事1/3以上监事或者经理发生变动
甲股份有限公司(以下称为“甲公司”)系上市公司,主要经营电子设备、电子产品的生产销售,为增值税一般纳税企业,适用的增值税税率为17%。甲公司所得税采用应付税款法核算,适用的所得税税率为33%。除特别注明外,甲公司产品销售价格为不含增值税价格。甲公司每年3月
我国大气环境污染问题日益严峻,并逐渐呈现区域性复合型污染的新______。目前,大气污染的范围已不再局限于单个城市或单个工业区周围,城市间大气污染的相互影响和______日渐突出,在珠三角,长三角,京津冀等城市群地区尤其______。依次填入划横线部
A、Thecouplecookthedishesandthechildrenhelpthem.B、Thehusbanddoesthecookingandthewifeservesasthewaitress.C、T
最新回复
(
0
)