完善内部控制机制的合理性原则是指(　　)。

admin2009-09-26 59

问题完善内部控制机制的合理性原则是指(　　)。

选项 A、内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞
B、内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标
C、证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离
D、承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门

答案B

解析 A项为健全性原则；C项为制衡性原则；D项为独立性原则。

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完善内部控制机制的合理性原则是指(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

投资者基金份额账户由()建立。

报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值()时，基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。

基金托管人召集基金份额持有人大会应至少提前()日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。

基金监管的基本原则不包括()。

商品价格波动取决于()原因。Ⅰ．国家的经济形势Ⅱ．商品市场的供求状况Ⅲ．利率变动Ⅳ．国际炒家的投机行为

风险价值是指在一定的持有期和给定的置信水平下，()等市场风险要素发生变化时可能对产品头寸或组合造成的潜在最大损失。Ⅰ．利率Ⅱ．汇率Ⅲ．股票价格Ⅳ．商品价格

下列选项属于个人理财的目标有()。Ⅰ．购买心仪已久的一部跑车Ⅱ．出国旅游Ⅲ．为孩子准备教育金Ⅳ．防范风险和储备未来的养老所需

工业上常见的脱除二氧化碳的方法为溶液吸收法，它分为循环吸收法和联合吸收法。()

行政组织建立良好人际关系需坚持平等原则，即要求成员之间

类风湿关节炎出现皮下结节，说明

期权空头了结持仓的方式包括()。

制定商品定额是确保库存量合理的方法之一。商品定额是指在一定时期内对某种商品所规定的()。

血清和血浆的区别在于()。

某市电费标准是，若月用电量不超过100千瓦时，则每千瓦时电费0．5元，若月用电量超过100千瓦时，则超过部分每千瓦时0．8元。今年9月，小玲家比小桃家多交电费6．3元，那么小桃家这个月用电量是()千瓦时。

19世纪末20世纪初，租借威海卫的帝国主义国家是()。

以下程序的输出结果是【】。main(){inta=177；printf(“%o\n”，A)；}

PassageTwo

完善内部控制机制的合理性原则是指( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

投资者基金份额账户由()建立。

报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值()时，基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。

基金托管人召集基金份额持有人大会应至少提前()日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。

基金监管的基本原则不包括()。

商品价格波动取决于()原因。Ⅰ．国家的经济形势Ⅱ．商品市场的供求状况Ⅲ．利率变动Ⅳ．国际炒家的投机行为

风险价值是指在一定的持有期和给定的置信水平下，()等市场风险要素发生变化时可能对产品头寸或组合造成的潜在最大损失。Ⅰ．利率Ⅱ．汇率Ⅲ．股票价格Ⅳ．商品价格

下列选项属于个人理财的目标有()。Ⅰ．购买心仪已久的一部跑车Ⅱ．出国旅游Ⅲ．为孩子准备教育金Ⅳ．防范风险和储备未来的养老所需

工业上常见的脱除二氧化碳的方法为溶液吸收法，它分为循环吸收法和联合吸收法。()

行政组织建立良好人际关系需坚持平等原则，即要求成员之间

类风湿关节炎出现皮下结节，说明

期权空头了结持仓的方式包括()。

制定商品定额是确保库存量合理的方法之一。商品定额是指在一定时期内对某种商品所规定的()。

血清和血浆的区别在于()。

某市电费标准是，若月用电量不超过100千瓦时，则每千瓦时电费0．5元，若月用电量超过100千瓦时，则超过部分每千瓦时0．8元。今年9月，小玲家比小桃家多交电费6．3元，那么小桃家这个月用电量是()千瓦时。

19世纪末20世纪初，租借威海卫的帝国主义国家是()。

以下程序的输出结果是【】。main(){inta=177；printf(“%o\n”，A)；}

PassageTwo

完善内部控制机制的合理性原则是指(　　)。