完善内部控制机制的合理性原则是指(　　)。

admin2009-09-26 36

问题完善内部控制机制的合理性原则是指(　　)。

选项 A、内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞
B、内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标
C、证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离
D、承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门

答案B

解析 A项为健全性原则；C项为制衡性原则；D项为独立性原则。

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完善内部控制机制的合理性原则是指(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金管理人以及依法取得基金代销业务资格的其他机构，可以依法办理开放式基金份额的()。

以下关于封闭式基金的陈述，错误的是()。

在内部控制的投资管理业务控制中，不属于研究业务控制内容的是()。

关于中国证券投资基金业协会，下列说法错误的是()。

报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值()时，基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。

某公募基金的信息披露文件中，对基金产品的各项风险因素进行分析，并列明与特定基金品种、特定投资方法或特定投资对象相关的特定风险，该文件是()。

现金流量表中，下列()项目可以不列入表内。

王先生今年36岁，妻子35岁，子女1岁，家庭年收入8万元，支出5万元，有存款20万元并正在累积，从家庭生命周期分析，王先生的家庭生命周期属于()。

微电极测井是在普通电位率测井的基础上发展起来的一种测井方法。()

电子传递链中与磷酸化偶联的部位是

心电图运动试验阳性是指心肌负荷增加后出现（）。

反应一个测验工具的正确性是指该测验的

我国最早发明了雕版印刷术，世界上现存最早的雕版印刷品是()。

下面程序段的输出结果是______。char*s="12345";s+=2；cout＜＜s；

Itisrareopportunityforustolookaroundthenaturalhistorymuseumhavingaunique_______ofspecimens.

Marydidnothingbut______thewholetimeshewasthere．

完善内部控制机制的合理性原则是指( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金管理人以及依法取得基金代销业务资格的其他机构，可以依法办理开放式基金份额的()。

以下关于封闭式基金的陈述，错误的是()。

在内部控制的投资管理业务控制中，不属于研究业务控制内容的是()。

关于中国证券投资基金业协会，下列说法错误的是()。

报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值()时，基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。

某公募基金的信息披露文件中，对基金产品的各项风险因素进行分析，并列明与特定基金品种、特定投资方法或特定投资对象相关的特定风险，该文件是()。

现金流量表中，下列()项目可以不列入表内。

王先生今年36岁，妻子35岁，子女1岁，家庭年收入8万元，支出5万元，有存款20万元并正在累积，从家庭生命周期分析，王先生的家庭生命周期属于()。

微电极测井是在普通电位率测井的基础上发展起来的一种测井方法。()

电子传递链中与磷酸化偶联的部位是

心电图运动试验阳性是指心肌负荷增加后出现（）。

反应一个测验工具的正确性是指该测验的

我国最早发明了雕版印刷术，世界上现存最早的雕版印刷品是()。

下面程序段的输出结果是______。char*s="12345";s+=2；cout＜＜s；

Itisrareopportunityforustolookaroundthenaturalhistorymuseumhavingaunique_______ofspecimens.

Marydidnothingbut______thewholetimeshewasthere．

完善内部控制机制的合理性原则是指(　　)。