下列关于证券公司自营业务的说法中，正确的有(　　)。

admin2014-05-18 52

问题下列关于证券公司自营业务的说法中，正确的有(　　)。

选项 A、证券公司开展自营业务应每月、每季度、每年向中国证监会报送自营业务情况
B、中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理
C、证券交易所可要求证券公司报送其证券自营业务资料
D、自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告的主要内容之一

答案B,D

解析 A项证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况； C项属于中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查，并可要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/MWNg777K

最新回复(0)

下列关于证券公司自营业务的说法中，正确的有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有()

在账户记录上，中央证券存管机构一般以()为单位，采用电脑记账方式记载其送存的证券。

关于全国银行间市场质押式逆回购方的义务，下列说法不正确的有()

上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。()

结算系统参与人无对应交易席位且已结清与登记公司的一切债权、债务后，可申请终止在登记公司的结算业务，撤销结算账户。()

证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司()情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。

对于不履行义务的会员，证券交易所的处罚种类包括()

按照中国结算上海分公司的清算和交收模式，交收系统根据备付金账户当日业务终了时的账户余额、当日实收付和最低备付限额，计算该账户的可用余额。T＋1日可用余额等于()

托管业务准人条件之一是，基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员应不少于5人，并具有证券从业资格。()

一般地说，凡可作期权交易的金融工具都可作期货交易。然而，可作期货交易的金融工具却未必可作期权交易。(．)

汗出恶风，周身酸楚，时寒时热，舌苔薄白，脉浮缓。其治法是

我国《东北地区振兴规划》提出要建设北方精品钢材基地，并将东北钢铁丁业发展的空间重点做出的调整，其调整方向是()。

钢管坡口焊接时，焊接层数不得少于()层，每层焊完后，清除熔渣、飞溅物，同一部位焊缝的返修不得超过()次。

服务人民，其要点是：()，()，爱憎分明，除害安良。

中国近代史上第一个不平等条约是()。

如果一个模板声明列出多个参数，则多个参数之间必须使用隔开，每个参数都必须重复使用关键字。

Directions:Usingtheinformationinthetext,completeeachsentence6-10,withawordorphrasefromthelistbelow.Foreach

—______metophonethedentistthisafternoon.—Iwill.

Whatdoesthemanmean?

下列关于证券公司自营业务的说法中，正确的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有()

在账户记录上，中央证券存管机构一般以()为单位，采用电脑记账方式记载其送存的证券。

关于全国银行间市场质押式逆回购方的义务，下列说法不正确的有()

上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。()

结算系统参与人无对应交易席位且已结清与登记公司的一切债权、债务后，可申请终止在登记公司的结算业务，撤销结算账户。()

证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司()情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。

对于不履行义务的会员，证券交易所的处罚种类包括()

按照中国结算上海分公司的清算和交收模式，交收系统根据备付金账户当日业务终了时的账户余额、当日实收付和最低备付限额，计算该账户的可用余额。T＋1日可用余额等于()

托管业务准人条件之一是，基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员应不少于5人，并具有证券从业资格。()

一般地说，凡可作期权交易的金融工具都可作期货交易。然而，可作期货交易的金融工具却未必可作期权交易。(．)

汗出恶风，周身酸楚，时寒时热，舌苔薄白，脉浮缓。其治法是

我国《东北地区振兴规划》提出要建设北方精品钢材基地，并将东北钢铁丁业发展的空间重点做出的调整，其调整方向是()。

钢管坡口焊接时，焊接层数不得少于()层，每层焊完后，清除熔渣、飞溅物，同一部位焊缝的返修不得超过()次。

服务人民，其要点是：()，()，爱憎分明，除害安良。

中国近代史上第一个不平等条约是()。

如果一个模板声明列出多个参数，则多个参数之间必须使用______隔开，每个参数都必须重复使用关键字______。

Directions:Usingtheinformationinthetext,completeeachsentence6-10,withawordorphrasefromthelistbelow.Foreach

—______metophonethedentistthisafternoon.—Iwill.

Whatdoesthemanmean?

下列关于证券公司自营业务的说法中，正确的有(　　)。

如果一个模板声明列出多个参数，则多个参数之间必须使用隔开，每个参数都必须重复使用关键字。