保荐机构承担下列工作中说法正确的是( )。 Ⅰ．督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度 Ⅱ．督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度 Ⅲ．督导

admin2022-06-29 52

问题保荐机构承担下列工作中说法正确的是( )。
Ⅰ．督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度
Ⅱ．督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
Ⅲ．督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见
Ⅳ．持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作：(1)督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度。(2)督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度。(3)督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见。(4)持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项。(5)持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见。(6)中国证监会、证券交易所规定及保荐协议约定的其他工作。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

以下不符合证券公司申请融资融券业务资格的条件是()。

除中国证监会另有规定外，合格境内机构投资者经营证券投资基金、经营集合资产管理计划不得有下列行为()。①购买不动产②购买政府债券③购买实物商品④购买房地产抵押按揭

债券利息的支付方式有()。①息票方式②折扣利息③本息分离方式④本息合一方式

下列关于我国金融市场监管体制的演变，表述正确的是()。

下列关于SHIBOR的说法，不正确的是()。

所交易金融资产到期期限在1年以上或者没有到期期限的金融市场，是()。

股票市场行为的表现形式包括()。①市场价格②成交量③价和量的变化④完成变化所经历的时间

投资者证券账户信息包括()。①投资者姓名或名称②投资者有效身份证明文件及号码③出生日期④机构类别⑤联系电话

代销期满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量的比例为()时，发行人应当按照发行价加算银行同期利息返还给已经认购的股东。

下列关于药典作用的正确表述为()

患者女，39岁。因上腹部绞痛、腹胀、恶心、呕吐、发热等急诊就诊。实验室检查：WBC15．6×109／L，伴粒细胞核左移。血清淀粉酶462U／L。发病24小时后，下列物质可能异常的是

证券公司处于证券交易的中介地位，可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关。(　　)

设f(x)在[a，b]上连续，a＜x1＜x2＜…＜xn＜b，ci＜0，i=1，2，…，n，证明存在ξ∈[a，b]，使得

A、 B、 C、 D、 D系统产生死锁的四个必要条件是：资源的独占使用；资源的非抢占分配：资源的循环等待；资源的部分分配。

已建立一个名为teacher的类，保存该类的类库名称是mylib，则删除该类正确的命令是()。

多分支选择结构的SelectCase＜测试表达式＞语句中，＜测试表达式＞可以是______。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

以下不符合证券公司申请融资融券业务资格的条件是()。

除中国证监会另有规定外，合格境内机构投资者经营证券投资基金、经营集合资产管理计划不得有下列行为()。①购买不动产②购买政府债券③购买实物商品④购买房地产抵押按揭

债券利息的支付方式有()。①息票方式②折扣利息③本息分离方式④本息合一方式

下列关于我国金融市场监管体制的演变，表述正确的是()。

下列关于SHIBOR的说法，不正确的是()。

所交易金融资产到期期限在1年以上或者没有到期期限的金融市场，是()。

股票市场行为的表现形式包括()。①市场价格②成交量③价和量的变化④完成变化所经历的时间

投资者证券账户信息包括()。①投资者姓名或名称②投资者有效身份证明文件及号码③出生日期④机构类别⑤联系电话

代销期满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量的比例为()时，发行人应当按照发行价加算银行同期利息返还给已经认购的股东。

下列关于药典作用的正确表述为()

患者女，39岁。因上腹部绞痛、腹胀、恶心、呕吐、发热等急诊就诊。实验室检查：WBC15．6×109／L，伴粒细胞核左移。血清淀粉酶462U／L。发病24小时后，下列物质可能异常的是

证券公司处于证券交易的中介地位，可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关。( )

设f(x)在[a，b]上连续，a＜x1＜x2＜…＜xn＜b，ci＜0，i=1，2，…，n，证明存在ξ∈[a，b]，使得

A、 B、 C、 D、 D系统产生死锁的四个必要条件是：资源的独占使用；资源的非抢占分配：资源的循环等待；资源的部分分配。

已建立一个名为teacher的类，保存该类的类库名称是mylib，则删除该类正确的命令是()。

多分支选择结构的SelectCase＜测试表达式＞语句中，＜测试表达式＞可以是______。

证券公司处于证券交易的中介地位，可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关。(　　)