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  3. 下列关于基金管理公司内部控制的表述，不正确的是( )。 I．基金公司应当设立督察长，对公司经营层负责 Ⅱ．基金公司应建立投资与研究之间的防火墙，以防止出现内幕交易 Ⅲ．基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容 Ⅳ．基金交易应实行集中交

下列关于基金管理公司内部控制的表述，不正确的是( )。 I．基金公司应当设立督察长，对公司经营层负责 Ⅱ．基金公司应建立投资与研究之间的防火墙，以防止出现内幕交易 Ⅲ．基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容 Ⅳ．基金交易应实行集中交

admin2019-01-16  49
问题 下列关于基金管理公司内部控制的表述，不正确的是(    )。
I．基金公司应当设立督察长，对公司经营层负责
Ⅱ．基金公司应建立投资与研究之间的防火墙，以防止出现内幕交易
Ⅲ．基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容
Ⅳ．基金交易应实行集中交易制度，基金经理应直接向交易员下达投资指令
选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ
答案C
解析 督察长对董事会负责；研究业务控制内容包括建立研究与投资的业务交流制度，保持通常的交流渠道；基金交易实行集中交易制度，将投资管理职能和交易执行职能相隔离，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。
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