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下列关于基金管理公司内部控制的表述,不正确的是( )。 I.基金公司应当设立督察长,对公司经营层负责 Ⅱ.基金公司应建立投资与研究之间的防火墙,以防止出现内幕交易 Ⅲ.基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容 Ⅳ.基金交易应实行集中交
下列关于基金管理公司内部控制的表述,不正确的是( )。 I.基金公司应当设立督察长,对公司经营层负责 Ⅱ.基金公司应建立投资与研究之间的防火墙,以防止出现内幕交易 Ⅲ.基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容 Ⅳ.基金交易应实行集中交
admin
2019-01-16
24
问题
下列关于基金管理公司内部控制的表述,不正确的是( )。
I.基金公司应当设立督察长,对公司经营层负责
Ⅱ.基金公司应建立投资与研究之间的防火墙,以防止出现内幕交易
Ⅲ.基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容
Ⅳ.基金交易应实行集中交易制度,基金经理应直接向交易员下达投资指令
选项
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ
答案
C
解析
督察长对董事会负责;研究业务控制内容包括建立研究与投资的业务交流制度,保持通常的交流渠道;基金交易实行集中交易制度,将投资管理职能和交易执行职能相隔离,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Mewg777K
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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