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  3. 申请境内机构投资者资格，应当具备的条件包括( )。 Ⅰ．基金管理公司净资产不少于2亿元人民币，经营证券投资基金管理业务达2年以上，在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产 Ⅱ．证券公司各项风险控制指标符合规定标准：净资本不低于

申请境内机构投资者资格，应当具备的条件包括( )。 Ⅰ．基金管理公司净资产不少于2亿元人民币，经营证券投资基金管理业务达2年以上，在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产 Ⅱ．证券公司各项风险控制指标符合规定标准：净资本不低于

admin2018-10-21  48
问题 申请境内机构投资者资格，应当具备的条件包括(    )。
Ⅰ．基金管理公司净资产不少于2亿元人民币，经营证券投资基金管理业务达2年以上，在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产
Ⅱ．证券公司各项风险控制指标符合规定标准：净资本不低于5亿元人民币，净资本与净资产比例不低于70％，经营集合资产管理计划业务达2年以上，在最近一个季度末资产管理规模不少于100亿元人民币或等值外汇资产
Ⅲ．具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名
Ⅳ．具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名
选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案D
解析 根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》规定符合条件的基金管理公司可以申请境内机构投资者资格，开展境外证券投资业务。基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备下列条件：
(1)申请人的财务稳健，资信良好。净资产不少于2亿元人民币；经营证券投资基金管理业务达2年以上；在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产。
(2)具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名，具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名。
(3)具有健全的治理结构和完善的内部控制制度，经营行为规范。
(4)最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。
(5)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
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