关于证券交易所，下列哪一表述是正确的?( )

admin2014-04-28 43

问题关于证券交易所，下列哪一表述是正确的?( )

选项 A、会员制证券交易所从事业务的盈余和积累的财产可按比例分配给会员
B、证券交易所总经理由理事会选举产生并报国务院证券监督管理机构批准
C、证券交易所制定和修改章程应报国务院证券监督管理机构备案
D、证券交易所的设立和解散必须由国务院决定

答案D

解析证券交易所是依法经政府证券主管机关批准设立的集中进行证券交易的有形场所。
选项A考查的是会员制证券交易所的盈余分配。根据《证券法》第105条的规定，证券交易所可以自行支配的各项费用收入，应当首先用于保证其证券交易场所和设施的正常运行并逐步改善。实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其财产积累分配给会员。会员制证券交易所的盈余和积累的财产在存续期间是不得分配给会员的，A选项错误。
B项考查证券交易所总经理的产生和任免。《证券法》第107条规定，证券交易所设总经理一人，由国务院证券监督管理机构任免。证券交易所的总经理无需国务院证券监督管理机构的批准，但是却由其任免，B选项扩大了国务院证券监督管理机构的职责。是错误的。
C项考查证交所章程的修订。根据《证券法》第103条第2款的规定，证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院证券监督管理机构批准。C项中的“备案”限缩了国务院证券监督管理机构的职责，错误。
D选项考查证交所的设立。《证券法》第102条第2款明确规定，证券交易所的设立和解散，由国务院决定。D选项正确。

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试卷二

法律职业资格

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