首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券经营机构有( )行为的,视情节轻重,单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格,并在两年内不受理自营业务资格申请。 I.以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格 Ⅱ.将自营
证券经营机构有( )行为的,视情节轻重,单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格,并在两年内不受理自营业务资格申请。 I.以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格 Ⅱ.将自营
admin
2019-08-10
60
问题
证券经营机构有( )行为的,视情节轻重,单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格,并在两年内不受理自营业务资格申请。
I.以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格
Ⅱ.将自营业务与代理业务混合操作
Ⅲ.从事或参与内幕交易和操纵行为
Ⅳ.委托其他证券经营机构代为买卖证券
选项
A、I、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅳ
答案
A
解析
证券经营机构有下列行为之一的,视情节轻重,单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格,并在两年内不受理自营业务资格申请:
(1)以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格。
(2)从事或参与内幕交易和操纵行为。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Mzug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
我国证券公司的主要业务包括()。Ⅰ.担保业务Ⅱ.证券承销与保荐业务Ⅲ.证券资产管理业务Ⅳ.证券自营
证券登记结算公司依据《中华人民共和国证券法》履行的职能包括()。Ⅰ.证券账户、结算账户的设立和管理Ⅱ.受发行人委托派发证券权益Ⅲ.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作Ⅳ.监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作
商业银行次级定期债务的目标债权人为()。
在我国,个人投资者作为证券市场最广泛的投资者,是指从事证券投资的()。
证券投资基金的费用除了基金管理费之外,还包括()。Ⅰ.基金交易费Ⅱ.基金托管费Ⅲ.基金运作费Ⅳ.基金销售服务费
证券市场融资活动是指()之间以有价证券为媒介,实现资金融通的金融活动。
封闭式基金的固定存续期通常()。
封闭式基金的当年利润应先(),然后才可进行当年分配。
根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》,以下说法正确的是()。Ⅰ.同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见Ⅱ.同一律师事务所不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见Ⅲ.同一律师
随机试题
睑外翻的病因中不包括
阿托品在眼科方面用于()
燃气燃烧的方法不包括()。
下列关于中小企业私募债特征说法正确的有()。
《银行业监督管理法》规定。对发生风险的银行业金融机构进行处置的方式有()。
一个人面对同一问题,能想出多种不同类型的答案。这表明他的思维具有()
树是结点的有限集合,一棵树中有()根结点。
设A为3阶矩阵,P=(α1,α2,α3)为3阶可逆矩阵,Q=(α1+α2,α2,α3).已知PTAP=则QTAQ=().
Exactlywherewewillstandinthelongwaragainstdiseasebytheyear2050isimpossibletosay.(46)Butifdevelopmentsinre
使用“调试器”调试程序时,用于显示正在调试的程序文件的窗口是______。
最新回复
(
0
)