2. 财经
  3. 证券经营机构有( )行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请。 I．以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格 Ⅱ．将自营

证券经营机构有( )行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请。 I．以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格 Ⅱ．将自营

admin2019-08-10  42
问题 证券经营机构有(    )行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请。
    I．以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格
    Ⅱ．将自营业务与代理业务混合操作
    Ⅲ．从事或参与内幕交易和操纵行为
    Ⅳ．委托其他证券经营机构代为买卖证券
选项 A、I、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅳ
答案A
解析 证券经营机构有下列行为之一的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请：
    (1)以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格。
    (2)从事或参与内幕交易和操纵行为。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Mzug777K
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)