首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券经营机构有( )行为的,视情节轻重,单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格,并在两年内不受理自营业务资格申请。 I.以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格 Ⅱ.将自营
证券经营机构有( )行为的,视情节轻重,单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格,并在两年内不受理自营业务资格申请。 I.以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格 Ⅱ.将自营
admin
2019-08-10
49
问题
证券经营机构有( )行为的,视情节轻重,单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格,并在两年内不受理自营业务资格申请。
I.以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格
Ⅱ.将自营业务与代理业务混合操作
Ⅲ.从事或参与内幕交易和操纵行为
Ⅳ.委托其他证券经营机构代为买卖证券
选项
A、I、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅳ
答案
A
解析
证券经营机构有下列行为之一的,视情节轻重,单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格,并在两年内不受理自营业务资格申请:
(1)以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格。
(2)从事或参与内幕交易和操纵行为。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Mzug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
下列关于无记名股票的说法中,正确的有()。Ⅰ.无记名股票发行时一般留有存根联Ⅱ.《中华人民共和国公司法》规定,发行无记名股票的,公司应该记载其股票数量、编号及发行日期Ⅲ.无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票Ⅳ.
基金管理人作为受托人,必须履行()。
资产评估机构申请证券评估资格,应具有不少于()名注册资产评估师,其中最近3年持有注册资产评估证书且连续执业的不少于()人。
银行间债券市场包括()等金融机构进行债券买卖和回购的市场。Ⅰ.商业银行Ⅱ.保险公司Ⅲ.农村信用联社1V.证券公司
股票应载明的事项主要包括()。Ⅰ.公司名称Ⅱ.公司成立的日期Ⅲ.股票种类Ⅳ.票面金额
证券市场融资活动是指()之间以有价证券为媒介,实现资金融通的金融活动。
根据举借债务对筹集资金使用方向的规定,国债的类别包括()。Ⅰ.战争国债Ⅱ.建设国债Ⅲ.非流通国债Ⅳ.赤字国债
《证券法》规定的注册资本最低限额的标准有()。Ⅰ.5000万元Ⅱ.2亿元Ⅲ.1亿元Ⅳ.5亿元
金融互换可以分为()等类别。Ⅰ.货币互换Ⅱ.利率互换Ⅲ.股权互换Ⅳ.信用违约互换
随机试题
结构性失业中最主要的类型是()。
不属于促胃液素生理作用的是
关于慢性肺心病的发病机理,哪项是错误的?
在牙周炎发展过程中以T淋巴细胞浸润为主的阶段是
下列具有补虚作用的药物是()。
广义的学习指人和动物在生活过程中,凭借经验而产生的行为或行为潜能的相对()。
Mammalsvaryenormouslyinsize,fromweighinglessthanapennytomeasuringmorethanthreeschoolbusesinlength.Somegroup
Americanmythologylovesnothingmorethanthereluctanthero:themanwhosenaturaltalentshavedestinedhimformorethanobl
下列有语法错误的赋值语句是( )。
TheInternetisaglobalnetworkthatconnectsothercomputernetworks,togetherwithsoftwareandprotocolsforcontrollingthe
最新回复
(
0
)