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证券经营机构有( )行为的,视情节轻重,单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格,并在两年内不受理自营业务资格申请。 I.以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格 Ⅱ.将自营
证券经营机构有( )行为的,视情节轻重,单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格,并在两年内不受理自营业务资格申请。 I.以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格 Ⅱ.将自营
admin
2019-08-10
37
问题
证券经营机构有( )行为的,视情节轻重,单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格,并在两年内不受理自营业务资格申请。
I.以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格
Ⅱ.将自营业务与代理业务混合操作
Ⅲ.从事或参与内幕交易和操纵行为
Ⅳ.委托其他证券经营机构代为买卖证券
选项
A、I、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅳ
答案
A
解析
证券经营机构有下列行为之一的,视情节轻重,单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格,并在两年内不受理自营业务资格申请:
(1)以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格。
(2)从事或参与内幕交易和操纵行为。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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