发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。

admin2019-08-10 21

问题发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。

选项 A、3万元以上30万元以下
B、3万元以上60万元以下
C、10万元以上30万元以下
D、30万元以上60万元以下

答案A

解析《中华人民共和国证券法》第一百九十四条规定：发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

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发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

从资本市场的发展历程来看，()是证券监管机构的首要任务和宗旨。

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，申请取得基金托管资格应具备的条件是()。Ⅰ．有安全保管基金财产的条件Ⅱ．有安全高效的清算、交割系统Ⅲ．净资产和资本充足率符合有关规定Ⅳ．设有专门的基金托管部门

上市公司公开发行新股包括()。Ⅰ．向原股东配售股份Ⅱ．向不特定对象公开募集股份Ⅲ．向特定对象发行股票Ⅳ．向原股东公开募集股份

下列证券中，最容易受到购买力风险影响的证券为()。Ⅰ．普通股Ⅱ．优先股Ⅲ．固定收益政府债券Ⅳ．固定收益金融债券

下列各项中，不属于证券经纪商权利的有()。Ⅰ．向客户讲解有关业务规则和合同内容Ⅱ．按规定收取服务费用Ⅲ．忠实办理受托业务Ⅳ．不接受全权委托

除管理费用，证券投资基金所支付的费用还包括()。Ⅰ．基金销售服务费Ⅱ．基金托管费Ⅲ．基金运作费Ⅳ．基金交易费

证券公司债券的合格投资者要求注册资本在()万元以上，或者经审计的净资产在2000万元以上。

国务院()年根据《预算法》特别条款规定，决定在规模控制的前提下允许地方政府发行债券。

证券业协会非会员理事由()产生。

根据竞争的作用方式，可将竞争区分为（　）和（　）两种类型。

下列关于水合氯醛药理作用和临床应用的说法，错误的是()。

埋地长输管线下沟后，应进行的管道施工工序不包括()。

在我国，从事会计工作的人员，必须按规定取得会计从业资格证书。　　　　(　　)

下图示意我国植被地带性分布，读图完成以下题。据图可以判断下列界限不正确的是()。

已知圆的方程为(x-3)2+(y-1)2=9，现有一直线与圆相切，切点为(1，+1)，则直线方程为()．

文学接受的文化属性是审美属性、认识属性、价值诠释属性和交流属性。()

有如下类定义：classPass{staticintcount;public:Pass(){}voidshow()const;friendin

发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

从资本市场的发展历程来看，()是证券监管机构的首要任务和宗旨。

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，申请取得基金托管资格应具备的条件是()。Ⅰ．有安全保管基金财产的条件Ⅱ．有安全高效的清算、交割系统Ⅲ．净资产和资本充足率符合有关规定Ⅳ．设有专门的基金托管部门

上市公司公开发行新股包括()。Ⅰ．向原股东配售股份Ⅱ．向不特定对象公开募集股份Ⅲ．向特定对象发行股票Ⅳ．向原股东公开募集股份

下列证券中，最容易受到购买力风险影响的证券为()。Ⅰ．普通股Ⅱ．优先股Ⅲ．固定收益政府债券Ⅳ．固定收益金融债券

下列各项中，不属于证券经纪商权利的有()。Ⅰ．向客户讲解有关业务规则和合同内容Ⅱ．按规定收取服务费用Ⅲ．忠实办理受托业务Ⅳ．不接受全权委托

除管理费用，证券投资基金所支付的费用还包括()。Ⅰ．基金销售服务费Ⅱ．基金托管费Ⅲ．基金运作费Ⅳ．基金交易费

证券公司债券的合格投资者要求注册资本在()万元以上，或者经审计的净资产在2000万元以上。

国务院()年根据《预算法》特别条款规定，决定在规模控制的前提下允许地方政府发行债券。

证券业协会非会员理事由()产生。

根据竞争的作用方式，可将竞争区分为（ ）和（ ）两种类型。

下列关于水合氯醛药理作用和临床应用的说法，错误的是()。

埋地长输管线下沟后，应进行的管道施工工序不包括()。

在我国，从事会计工作的人员，必须按规定取得会计从业资格证书。 ( )

下图示意我国植被地带性分布，读图完成以下题。据图可以判断下列界限不正确的是()。

已知圆的方程为(x-3)2+(y-1)2=9，现有一直线与圆相切，切点为(1，+1)，则直线方程为()．

文学接受的文化属性是审美属性、认识属性、价值诠释属性和交流属性。()

有如下类定义：classPass{staticintcount;public:Pass(){}voidshow()const;friendin

根据竞争的作用方式，可将竞争区分为（　）和（　）两种类型。

在我国，从事会计工作的人员，必须按规定取得会计从业资格证书。　　　　(　　)