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发行人出现下列( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。
发行人出现下列( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。
admin
2011-03-22
39
问题
发行人出现下列( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。
选项
A、公开发行证券上市当年即亏损
B、未完成或者未参加辅导工作
C、持续督导期间信息披露文件存在虚假记载的
D、持续督导期间信息披露文件存在重大遗漏的
答案
A,C,D
解析
参见2009年5月修订后的《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十一条。B项是关于保荐人的规定。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/N9Wg777K
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证券发行与承销
原证券从业资格
证券一般从业资格
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