为防范利益冲突，《发布证券研究报告暂行规定》明确了( )。 Ⅰ．证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告与其他证券业务之间的利益冲突 Ⅱ

admin2017-09-20 81

问题为防范利益冲突，《发布证券研究报告暂行规定》明确了( )。
Ⅰ．证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告与其他证券业务之间的利益冲突
Ⅱ．证券公司、证券投资咨询机构应当通过公司规定的证券研究报告发布系统平台向发布对象统一发布证券研究报告，以保障发布证券研究报告的公平性
Ⅲ．证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当按照《发布证券研究报告暂行规定》及《证券公司信息隔离墙指引》的有关规定，建立健全信息隔离墙制度，并遵循下列静默期安排
Ⅳ．证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的公正性

选项 A、Ⅰ．Ⅳ
B、Ⅰ．Ⅱ
C、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
D、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

答案D

解析根据《发布证券研究报告暂行规定》二十一条，证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的独立性。

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发布证券研究报告业务

证券专项业务类资格

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发布证券研究报告业务

证券专项业务类资格

基金公司信息技术系统的内部控制具有非常重要的意义，必须遵守的原则包括()。

我国基金信息披露的制度体系由()组成。Ⅰ．国家法律Ⅱ．部门规章Ⅲ．规范性文件Ⅳ．自律性规则

基金管理人以及依法取得基金代销业务资格的其他机构，可以依法办理开放式基金份额的()。

证券投资基金常见的分类方式不包括()。

()指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

甲从某基金管理公司离职时，未经公司同意带走了公司的客户清单，并将这些客户招揽至新任职的基金公司，这一行为属于()。

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在控制活动方面，基金公司应当建立完善的制度，包括()。Ⅰ．资产分离制度Ⅱ．岗位分离制度Ⅲ．内部监控制度Ⅳ．信息沟通制度

不收取基金销售服务费的，对持续持有期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的()计入基金财产。

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工程文件中包含一个模块文件和一个窗体文件。模块文件的程序代码是：PublicxAsIntegerPrivateyAsInteger窗体文件的程序代码是：DimaAsIntegerPriva

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基金公司信息技术系统的内部控制具有非常重要的意义，必须遵守的原则包括()。

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基金管理人以及依法取得基金代销业务资格的其他机构，可以依法办理开放式基金份额的()。

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()指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

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下列哪一项不属于年度报告中的重要提示?()

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不收取基金销售服务费的，对持续持有期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的()计入基金财产。

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工程文件中包含一个模块文件和一个窗体文件。模块文件的程序代码是：PublicxAsIntegerPrivateyAsInteger窗体文件的程序代码是：DimaAsIntegerPriva

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