在证券经纪业务中，客户应与证券经纪商之间建立特定的经纪关系，这一关系的建立过程包括签订证券交易委托代理协议和开立资金账户。( )

admin2012-03-29 33

问题在证券经纪业务中，客户应与证券经纪商之间建立特定的经纪关系，这一关系的建立过程包括签订证券交易委托代理协议和开立资金账户。( )

选项 A、正确
B、错误

答案A

解析考查证券经纪关系确立的步骤。证券经纪商是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在从属或依附的关系。但是，要开展经纪业务，证券经纪商首先必须与客户建立具体的委托代理关系。按我国现行的做法，投资者入市应事先到中国结算公司上海分公司或中国结算公司深圳分公司及其代理点开立证券账户。在具备了证券账户的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户。这一关系的建立过程包括：证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险，并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》；客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议书》，与其的选择指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金第三方存管协议书》；客户在证券营业部开立证券交易资金账户等。

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在证券经纪业务中，客户应与证券经纪商之间建立特定的经纪关系，这一关系的建立过程包括签订证券交易委托代理协议和开立资金账户。( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于趋势线,以下说法中,有误的是()。

2003年3月10日通过的《国务院机构改革方案》中,中国人民银行原有的对银行、资产管理公司、信托公司及其他存款类金融机构的监督管理职能,转移到新设的商务部。()

在股票市场供给决定因素分析中,决定上市公司数量的主要因素通常有()。

根据有关规定,专项收入不包括()。

鉴于传统风险管理存在的缺陷,现代风险管理强调采用以()为核心,辅之敏感性和压力测试等形成不同类型的风险限额组合。

公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由()代行董事会秘书职责。

证券公司要实现合理的风险控制要达到下列()指标。

首次公开发行股票可以根据实际情况，可以采取()方式。

询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下、提供有效报价的询价对象不足()家的，或者公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足()家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。

证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。()

A．冠心病B．风心病C．房间隔缺损D．心肌病E．高血压病属于先天性心脏病的是

中医学认识疾病和治疗疾病的基本原则是

享受减税、免税待遇的纳税人，在减税、免税期间可以不办理纳税申报。()

下列情况中，属于股份支付的是()。

在科学方法论和教育理论指导下围绕一定的教育问题，运用观察、问卷、访谈、测量的方式，有计划、有目的地搜集有关事实材料，从而做出科学分析并提出具体工作建议的一系列教育实践活动，这是()。

填入下面文字横线处的词语，最恰当的是()。跟纸质出版物相比，网络文章发表之前无须经过身份验证、资格审查和学术评议等程序，这样就难免造成、的局面。

18÷1.5+0.15×0.4的值是：

设X，Y为两个随机变量，E(X)－E(Y)＝1，D(X)＝9，D(Y)＝1，且ρXY＝－2／3，则E(X－2Y＋3)2＝________．

Readinginvolveslookingatgraphicsymbolsandformulatingmentallythesoundsandideastheyrepresent.Conceptsofreadingha

在证券经纪业务中，客户应与证券经纪商之间建立特定的经纪关系，这一关系的建立过程包括签订证券交易委托代理协议和开立资金账户。( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于趋势线,以下说法中,有误的是()。

2003年3月10日通过的《国务院机构改革方案》中,中国人民银行原有的对银行、资产管理公司、信托公司及其他存款类金融机构的监督管理职能,转移到新设的商务部。()

在股票市场供给决定因素分析中,决定上市公司数量的主要因素通常有()。

根据有关规定,专项收入不包括()。

鉴于传统风险管理存在的缺陷,现代风险管理强调采用以()为核心,辅之敏感性和压力测试等形成不同类型的风险限额组合。

公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由()代行董事会秘书职责。

证券公司要实现合理的风险控制要达到下列()指标。

首次公开发行股票可以根据实际情况，可以采取()方式。

询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下、提供有效报价的询价对象不足()家的，或者公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足()家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。

证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。()

A．冠心病B．风心病C．房间隔缺损D．心肌病E．高血压病属于先天性心脏病的是

中医学认识疾病和治疗疾病的基本原则是

享受减税、免税待遇的纳税人，在减税、免税期间可以不办理纳税申报。()

下列情况中，属于股份支付的是()。

在科学方法论和教育理论指导下围绕一定的教育问题，运用观察、问卷、访谈、测量的方式，有计划、有目的地搜集有关事实材料，从而做出科学分析并提出具体工作建议的一系列教育实践活动，这是()。

填入下面文字横线处的词语，最恰当的是()。跟纸质出版物相比，网络文章发表之前无须经过身份验证、资格审查和学术评议等程序，这样就难免造成____________、____________的局面。

18÷1.5+0.15×0.4的值是：

设X，Y为两个随机变量，E(X)－E(Y)＝1，D(X)＝9，D(Y)＝1，且ρXY＝－2／3，则E(X－2Y＋3)2＝________．

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填入下面文字横线处的词语，最恰当的是()。跟纸质出版物相比，网络文章发表之前无须经过身份验证、资格审查和学术评议等程序，这样就难免造成、的局面。