证券业从业人员的诚信信息包括( )。 I．基本信息 Ⅱ．奖励信息 Ⅲ．人员财务信息 Ⅳ．处罚处分信息

admin2019-01-16 31

问题证券业从业人员的诚信信息包括( )。
I．基本信息
Ⅱ．奖励信息
Ⅲ．人员财务信息
Ⅳ．处罚处分信息

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析诚信信息包括基本信息、奖励信息、处罚处分信息及协会自律规则规定的其他信息。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/NMwg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动被称为()。
证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元。
下列关于混合资本债券的说法中，正确的有()。Ⅰ．混合资本债券是一种混合资本工具，比普通股票和债券更加复杂Ⅱ．我国的混合资本债券是商业银行为补充附属资本而发行的Ⅲ．我国的混合资本债券的清偿顺序位于一般债务和次级债务之前，
下列有关公平原则的说法中，正确的有()。Ⅰ．应当公正地对待证券交易的参与各方Ⅱ．参与交易的各方应当获得平等的机会Ⅲ．资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇Ⅳ．参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会公布有
我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有()。Ⅰ．为股票的发行出具招股说明书Ⅱ．为证券发行和上市活动出具法律意见书Ⅲ．为证券承销活动出具验证笔录Ⅳ．审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件
证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、与证券投资咨询活动有关的财务顾问业务交易中的一项或数项的，注册资本最低限额为人民币()元。
在存在活跃市场的投资品种情况下，下列关于基金资产估值原则的描述中，正确的有()。Ⅰ．如果估值日有市价的，应当采用市价确定公允价值Ⅱ．如果估值日没有市价的，但最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应当采用最近交易的市价确定公允价
取得证券执业证书的人员，连续()年不在证券经营机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。
目前我国基金管理公司的业务范围包括()。Ⅰ．证券投资基金业务Ⅱ．特定客户资产管理业务Ⅲ．投资咨询业务Ⅳ．证券经营业务
证券交易所的组织形式大致可以分为()。Ⅰ．股份制Ⅱ．公司制Ⅲ．合伙制Ⅳ．会员制

随机试题

心力衰竭最常见的诱因是()
该患者诊断可考虑为对该患者如进行抗病毒治疗，依据下列哪项结果阳性
某孕妇婚后5年，第一次怀孕。目前停经49天，阴道有少量出血，下腹部轻微疼痛，妇检阴道少量血性分泌物，子宫大小符合孕周。宫口闭，血HCG(+)。下列哪项不属于流产感染的原因
王某涉嫌贪污一案，审查起诉部门审查后认为犯罪事实不清、证据不足，认为需要补充侦查，人民检察院的下列做法中正确的是()
非居住区开发项目指酒店、写字楼、商业零售中心、公寓、小型住宅区等开发项目区,为评价其规划设计方案的经济性和合理性,经常采用的技术经济指标()解释错误。
下列疏散出口的检查结果中，不符合现行国家消防技术标准的是()。
资产支持证券可依法()。Ⅰ．继承Ⅱ．交易Ⅲ．转让Ⅳ．出质
甲公司向乙公司签发一张银行承兑汇票，付款银行为A银行，乙公司取得该票据后将该票据背书转让给丙公司，丙背书转让给丁公司，B银行作为票据保证人在票据上签章，但是未记载被保证人名称，丁公司按期提示承兑遭到A银行拒绝。根据票据法律制度的规定，被保证人是()
下列情形中，在当事人之间不能产生合同法律关系的有()。
Lookatthechartbelow.Itshowstheshareholderreturnsproducedbywinning,climbingandlosingcompaniesovereight-yearper

最新回复(0)

证券业从业人员的诚信信息包括( )。 I．基本信息 Ⅱ．奖励信息 Ⅲ．人员财务信息 Ⅳ．处罚处分信息

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动被称为()。

证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元。

我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有()。Ⅰ．为股票的发行出具招股说明书Ⅱ．为证券发行和上市活动出具法律意见书Ⅲ．为证券承销活动出具验证笔录Ⅳ．审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件

证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、与证券投资咨询活动有关的财务顾问业务交易中的一项或数项的，注册资本最低限额为人民币()元。

取得证券执业证书的人员，连续()年不在证券经营机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。

目前我国基金管理公司的业务范围包括()。Ⅰ．证券投资基金业务Ⅱ．特定客户资产管理业务Ⅲ．投资咨询业务Ⅳ．证券经营业务

证券交易所的组织形式大致可以分为()。Ⅰ．股份制Ⅱ．公司制Ⅲ．合伙制Ⅳ．会员制

心力衰竭最常见的诱因是()

该患者诊断可考虑为对该患者如进行抗病毒治疗，依据下列哪项结果阳性

某孕妇婚后5年，第一次怀孕。目前停经49天，阴道有少量出血，下腹部轻微疼痛，妇检阴道少量血性分泌物，子宫大小符合孕周。宫口闭，血HCG(+)。下列哪项不属于流产感染的原因

王某涉嫌贪污一案，审查起诉部门审查后认为犯罪事实不清、证据不足，认为需要补充侦查，人民检察院的下列做法中正确的是()

非居住区开发项目指酒店、写字楼、商业零售中心、公寓、小型住宅区等开发项目区,为评价其规划设计方案的经济性和合理性,经常采用的技术经济指标()解释错误。

下列疏散出口的检查结果中，不符合现行国家消防技术标准的是()。

资产支持证券可依法()。Ⅰ．继承Ⅱ．交易Ⅲ．转让Ⅳ．出质

下列情形中，在当事人之间不能产生合同法律关系的有()。

Lookatthechartbelow.Itshowstheshareholderreturnsproducedbywinning,climbingandlosingcompaniesovereight-yearper