发行人证券上市后，保荐机构应当持续督导发行人履行( )等义务。 Ⅰ．严格控制风险 Ⅱ．规范运作 Ⅲ．信守承诺 Ⅳ．信息披露

admin2021-04-26 56

问题发行人证券上市后，保荐机构应当持续督导发行人履行( )等义务。
Ⅰ．严格控制风险
Ⅱ．规范运作
Ⅲ．信守承诺
Ⅳ．信息披露

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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发行人证券上市后，保荐机构应当持续督导发行人履行( )等义务。 Ⅰ．严格控制风险 Ⅱ．规范运作 Ⅲ．信守承诺 Ⅳ．信息披露

金融市场基础知识

证券一般从业资格

()给出了基金份额系统风险的超额收益率。

基金公司每月按不低于基金管理费收入的()计提风险准备金，用于赔偿因公司违法违规、违反基金合同、技术故障、操作失误等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。

行为金融的研究表明，从众的投资行为属于一种力图避免后悔心态的典型决策方式。()

基金绩效衡量的基础是假定基金经理是冒险主义者。()

封闭式基金的发售方式包括()。

基金头寸的数据是根据交易日当日的证券交易清算情况计算生成的。()

一般而言，全球资产配置的期限在1年以下，而股票资产配置的期限在1年以上。()

下列关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，说法正确的有()。

无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负()，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。

其辨证为若本证五心烦热，午后潮热不明显，以心烦不眠为主者宜用何方

用于工艺控制、质量检测及物质管理的计算器具属于_________范围()

施工单位与建设单位在签订拆除工程的施工合同时，应签订安全生产管理协议，明确双方的安全管理责任，其中施工单位应对拆除工程的()负直接责任。

保险公司的营业报告、财务会计报告、精算报告及其他有关报表、文件和资料必须如实记录保险业务事项，不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。(　　)

假定不允许卖空，当两个证券完全正相关时，这两种证券在均值一标准差坐标系中的组合线为()。

下列关于“政府失灵”的叙述，正确的是()。

导游服务集体的任务是()旅游接待计划。

发行人证券上市后，保荐机构应当持续督导发行人履行( )等义务。 Ⅰ．严格控制风险 Ⅱ．规范运作 Ⅲ．信守承诺 Ⅳ．信息披露

金融市场基础知识

证券一般从业资格

()给出了基金份额系统风险的超额收益率。

基金公司每月按不低于基金管理费收入的()计提风险准备金，用于赔偿因公司违法违规、违反基金合同、技术故障、操作失误等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。

行为金融的研究表明，从众的投资行为属于一种力图避免后悔心态的典型决策方式。()

基金绩效衡量的基础是假定基金经理是冒险主义者。()

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一般而言，全球资产配置的期限在1年以下，而股票资产配置的期限在1年以上。()

下列关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，说法正确的有()。

无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负()，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。

其辨证为若本证五心烦热，午后潮热不明显，以心烦不眠为主者宜用何方

用于工艺控制、质量检测及物质管理的计算器具属于_________范围()

施工单位与建设单位在签订拆除工程的施工合同时，应签订安全生产管理协议，明确双方的安全管理责任，其中施工单位应对拆除工程的()负直接责任。

保险公司的营业报告、财务会计报告、精算报告及其他有关报表、文件和资料必须如实记录保险业务事项，不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。( )

假定不允许卖空，当两个证券完全正相关时，这两种证券在均值一标准差坐标系中的组合线为()。

下列关于“政府失灵”的叙述，正确的是()。

导游服务集体的任务是()旅游接待计划。

保险公司的营业报告、财务会计报告、精算报告及其他有关报表、文件和资料必须如实记录保险业务事项，不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。(　　)