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理财规划师的下列做法中,不符合职业纪律规范的是( )。
理财规划师的下列做法中,不符合职业纪律规范的是( )。
admin
2009-09-26
19
问题
理财规划师的下列做法中,不符合职业纪律规范的是( )。
选项
A、理财规划师拒绝为客户设计违法的理财方案
B、客户的理财需求违反法律的规定,理财规划师拒绝了客户的委托
C、客户的理财目标违反法律的规定,理财规划师拒绝了客户的委托
D、理财规划师在办理业务的过程中发现客户所委托的事项违法,虽向客户做出说明,但继续办理委托事务
答案
D
解析
如果客户委托理财规划师设计违法的理财方案,或者客户的理财需求或目标违反法律的规定,理财规划师应拒绝客户的委托,不得明知客户的要求违法仍然接受客户的委托,为其违法目的或需求提供服务;如果理财规划师在办理业务的过程中发现客户所委托的事项违法,理财规划师应向客户说明,并停止办理委托事务。
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理财规划师理论知识题库国家理财规划师(ChFP)分类
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理财规划师理论知识
国家理财规划师(ChFP)
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