首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列说法正确的有( )。 Ⅰ.上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东,将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内又买入,由此获得的收益归该公司所有,违反此规定的,给予警告,可以并处3万元以上10万元以下
下列说法正确的有( )。 Ⅰ.上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东,将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内又买入,由此获得的收益归该公司所有,违反此规定的,给予警告,可以并处3万元以上10万元以下
admin
2019-01-16
46
问题
下列说法正确的有( )。
Ⅰ.上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东,将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内又买入,由此获得的收益归该公司所有,违反此规定的,给予警告,可以并处3万元以上10万元以下的罚款
Ⅱ.非法开设证券交易场所的,由县级以上人民政府予以取缔,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上50万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款
Ⅲ.证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定,为客户买卖证券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款
Ⅳ.违反《中华人民共和国证券法》规定,法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的,责令改正。没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款
选项
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
根据《中华人民共和国证券法》的规定,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项均正确。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Ngwg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
通过为保险资金提供专业化的投资服务和投资于货币市场,证券投资基金行业的发展有利于()。Ⅰ.保险市场的发展壮大Ⅱ.货币市场的发展壮大Ⅲ.增强证券市场与保险市场之间的协同Ⅳ.增强证券市场与货币市场之间的协同
以下关于中小企业板市场的说法,正确的是()。Ⅰ.2004年5月批准成立Ⅱ.于上海证券交易所设立Ⅲ.宗旨是为优秀中小企业提供直接融资平台Ⅳ.是分步推进创业板市场建设的重要步骤
下列关于“荷兰式”与“美国式”招标方式中,正确的有()。Ⅰ.“荷兰式”招标的标的为利率时,最高中标利率为当期国债的票面利率Ⅱ.“荷兰式”招标中,标的为价格时,全场最高中标价格为当期国债发行价格Ⅲ.“美国式”招标中,标的
基金管理费费率的大小通常()。
商业银行次级债务是指由银行发行的,固定期限(),除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失,且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。
证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元,设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元。
经中国证监会批准在中华人民共和国境内募集资金,运用所募集的部分或者全部资金以资产组合方式进行境外证券投资管理的境内基金管理公司和证券公司等证券经营机构可简称为()。
根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息,债券可分为()。Ⅰ.息票累积债券Ⅱ.附息债券Ⅲ.贴现债券Ⅳ.实物债券
在存在活跃市场的投资品种情况下,下列关于基金资产估值原则的描述中,正确的有()。Ⅰ.如果估值日有市价的,应当采用市价确定公允价值Ⅱ.如果估值日没有市价的,但最近交易日后经济环境没有发生重大变化的,应当采用最近交易的市价确定公允价
我国《证券法》规定,证券交易所依照证券法律、行政法规制定(),并经国务院证券监督管理机构批准。Ⅰ.停牌规则Ⅱ.上市规则Ⅲ.交易规则Ⅳ.会员管理规则
随机试题
下列关于连杆机构优点的叙述,正确的是________。
简述管道及附属设备受到污染对水质的影响。
可闻声波的频率范围是
患者,男性,40岁,于饱餐、饮酒后突然发生中上腹持久剧烈疼痛,伴有反复恶心、呕吐。体检:上腹部压痛,腹壁轻度紧张。测血清淀粉酶明显增高。经治疗后,患者腹痛和呕吐完全缓解,其饮食宜采用
堆石坝坝体材料分区基本定型,主要有()。
第一位用有害液体流人大脑来解释变态心理产生的病因的学者是()。
下列不属于学前教育课程的基本组织形式的是()。
检察机关对公安机关的执行监督的内容主要有( )。
17,49,193,961,()
TheInternetcanmakethenewsmoredemocratic,givingthepublicachancetoaskquestionsandseek【C1】______factsbehindstori
最新回复
(
0
)