2. 财经
  3. 根据《证券投资基金法》关于基金从业人员任职资格的要求，以下可以成为公募基金从业人员的是( )。[2017年11月真题]

根据《证券投资基金法》关于基金从业人员任职资格的要求，以下可以成为公募基金从业人员的是( )。[2017年11月真题]

admin2022-09-14  43
问题 根据《证券投资基金法》关于基金从业人员任职资格的要求，以下可以成为公募基金从业人员的是(          )。[2017年11月真题]
选项 A、对所任职公司因经营不善破产清算负有个人责任的董事，自破产清算终结之日起超过五年的
B、因违法行为被期货公司开除的人
C、犯有走私罪，被判处过刑罚的人
D、因违法行为被吊销执业证书的律师
答案A
解析 依据《证券投资基金法》的规定，有下列情形之一的，不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员：①因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的；②对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、高级管理人员，自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾5年的；③个人所负债务数额较大，到期未清偿的；④因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员；⑤因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员及投资咨询从业人员；⑥法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/NhQg777K
本试题收录于： 基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)