发行人持有、控制保荐机构的股份超过( )的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。[2016年10月真题]

admin2022-08-17 35

问题发行人持有、控制保荐机构的股份超过( )的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。[2016年10月真题]

选项 A、5％
B、6％
C、7％
D、8％

答案C

解析《保荐办法》(2017年修订)第39条规定，保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7％，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7％的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。

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发行人持有、控制保荐机构的股份超过( )的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。[2016年10月真题]

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证券专项业务类资格

s4．基金管理人的法定代表人、经营管理主要负责人和从事合规监管的负责人的选任或者改任，应当报经()进行审核。

对于公开募集基金的基金管理人的一般违法违规行为，尚未造成重大风险的，中国证监会可以采取的措施不包括()。

关于中国基金销售机构在产品策略方面的不足之处，主要体现在()。Ⅰ．产品设计同质化Ⅱ．市场细分不到位Ⅲ．不同风险收益特征的产品线不足Ⅳ．产品定位不明确

公司()是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。

()可以实行一级市场与二级市场交易同步进行的制度安排。

如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在基金募集期限届满后()日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括()。　　Ⅰ．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法　　Ⅱ．对基金产品的风险等级进行设置　　Ⅲ．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

保守机密的要求不包括()。

某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。　　根据以上材料，回答下列问题。内幕信息的构成要素包括()。

(2011年)下列货物，适用13％增值税税率的有()。

不存在任何特殊的免检对象，所有外交人员、政府官员和普通旅客，不分男女、国籍和等级，都必须经过的是()。

人民警察的职业道德强调“忠诚、服务、公正、奉献、廉洁、协作”，突出了人民警察职业道德的政治性要求。()

提出宇宙大爆炸模型的是：

有以下程序#include＜stdio.h＞main(){inta[]={10,20,30,40},p=a,i;for(i=0;i＜=3;i++){a[i]=p

Wheredoestheconversationtakeplace?

Whilemanynationshaveagingpopulations,Japan’sdemographiccrisisistrulydire,withforecastsshowingthat40percentof

(1)Althoughnumbersofanimalsinagivenregionmayfluctuatefromyeartoyear,thefluctuationsareoftentemporaryand,over

HetoldmethatI______bepresentattheceremony.

发行人持有、控制保荐机构的股份超过( )的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。[2016年10月真题]

投资银行业务

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s4．基金管理人的法定代表人、经营管理主要负责人和从事合规监管的负责人的选任或者改任，应当报经()进行审核。

对于公开募集基金的基金管理人的一般违法违规行为，尚未造成重大风险的，中国证监会可以采取的措施不包括()。

关于中国基金销售机构在产品策略方面的不足之处，主要体现在()。Ⅰ．产品设计同质化Ⅱ．市场细分不到位Ⅲ．不同风险收益特征的产品线不足Ⅳ．产品定位不明确

公司()是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。

()可以实行一级市场与二级市场交易同步进行的制度安排。

如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在基金募集期限届满后()日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括()。 Ⅰ．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 Ⅱ．对基金产品的风险等级进行设置 Ⅲ．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

保守机密的要求不包括()。

某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。 根据以上材料，回答下列问题。内幕信息的构成要素包括()。

(2011年)下列货物，适用13％增值税税率的有()。

不存在任何特殊的免检对象，所有外交人员、政府官员和普通旅客，不分男女、国籍和等级，都必须经过的是()。

人民警察的职业道德强调“忠诚、服务、公正、奉献、廉洁、协作”，突出了人民警察职业道德的政治性要求。()

提出宇宙大爆炸模型的是：

有以下程序#include＜stdio.h＞main(){inta[]={10,20,30,40},*p=a,i;for(i=0;i＜=3;i++){a[i]=*p

Wheredoestheconversationtakeplace?

Whilemanynationshaveagingpopulations,Japan’sdemographiccrisisistrulydire,withforecastsshowingthat40percentof

(1)Althoughnumbersofanimalsinagivenregionmayfluctuatefromyeartoyear,thefluctuationsareoftentemporaryand,over

HetoldmethatI______bepresentattheceremony.

基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括()。　　Ⅰ．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法　　Ⅱ．对基金产品的风险等级进行设置　　Ⅲ．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法　　

有以下程序#include＜stdio.h＞main(){inta[]={10,20,30,40},p=a,i;for(i=0;i＜=3;i++){a[i]=p