发行人持有、控制保荐机构的股份超过( )的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。[2016年10月真题]

admin2022-08-17 27

问题发行人持有、控制保荐机构的股份超过( )的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。[2016年10月真题]

选项 A、5％
B、6％
C、7％
D、8％

答案C

解析《保荐办法》(2017年修订)第39条规定，保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7％，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7％的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。

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发行人持有、控制保荐机构的股份超过( )的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。[2016年10月真题]

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证券专项业务类资格

下列关于基金年度报告的说法中，错误的是()。

与其他金融工具相比较，开放式基金是一种()。

职业的形成经历了漫长的过程，人们在长期的职业实践中形成了比较稳定的职业作风、职业素养和职业心理，会在本职工作中世代传承，从而使得同行业内形成相似的职业道德规范，体现了职业道德的()。

私募基金管理人在备案私募基金时，应如实填报的信息包括()。　　Ⅰ．基金名称　　Ⅱ．资本规模　　Ⅲ．投资者　　Ⅳ．基金合同

某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。　　根据以上材料，回答下列问题。内幕信息的构成要素包括()。

投资基金可以投资于()。①股票②债券③外汇④房地产⑤林权⑥艺术品

当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过0.25％时，基金管理人将在事件发生之日起()个交易日内向中国证监会报告。

根据《公路工程建设项目概算预算编制办法》(JTG3830—2018)，规费包括养老保险费、()和住房公积金。

下列关于宫颈的描述哪项不正确

主要经肾脏排泄的离子型对比剂是

水利水电工程施工中，依开挖方法、开挖难易程度等，将土分为()类。

在索赔过程中，工程师在收到索赔报告后(　　)天内未予以答复或未对承包人做进一步要求，视为该项索赔已经认可。

基金管理人的职责不包括()。

①今年全国两会实行矿泉水“实名制”，不再提供沏茶服务。这___不是一种创新?②只要我们还拥有生命，就得对生命负责，让生命_出光彩。③我们经历了灾难的创痛，更在灾难中铸就了不屈的精神，_____了无尽的力量。

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下列选项中，不会出现在Cisco路由器路由表中的是()。

发行人持有、控制保荐机构的股份超过( )的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。[2016年10月真题]

投资银行业务

证券专项业务类资格

下列关于基金年度报告的说法中，错误的是()。

与其他金融工具相比较，开放式基金是一种()。

下列属于基金管理人信息披露义务的是()。 Ⅰ．在指定报刊上披露年度、半年度报告摘要 Ⅱ．当发生对基金份额持有人权益或基金价格产生重大影响的事件时，应在2日内编制并披露临时报告书 Ⅲ．将更新的招募说明书

职业的形成经历了漫长的过程，人们在长期的职业实践中形成了比较稳定的职业作风、职业素养和职业心理，会在本职工作中世代传承，从而使得同行业内形成相似的职业道德规范，体现了职业道德的()。

私募基金管理人在备案私募基金时，应如实填报的信息包括()。 Ⅰ．基金名称 Ⅱ．资本规模 Ⅲ．投资者 Ⅳ．基金合同

某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。 根据以上材料，回答下列问题。内幕信息的构成要素包括()。

投资基金可以投资于()。①股票②债券③外汇④房地产⑤林权⑥艺术品

当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过0.25％时，基金管理人将在事件发生之日起()个交易日内向中国证监会报告。

根据《公路工程建设项目概算预算编制办法》(JTG3830—2018)，规费包括养老保险费、()和住房公积金。

下列关于宫颈的描述哪项不正确

主要经肾脏排泄的离子型对比剂是

水利水电工程施工中，依开挖方法、开挖难易程度等，将土分为()类。

在索赔过程中，工程师在收到索赔报告后( )天内未予以答复或未对承包人做进一步要求，视为该项索赔已经认可。

基金管理人的职责不包括()。

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下列选项中，不会出现在Cisco路由器路由表中的是()。

私募基金管理人在备案私募基金时，应如实填报的信息包括()。　　Ⅰ．基金名称　　Ⅱ．资本规模　　Ⅲ．投资者　　Ⅳ．基金合同

在索赔过程中，工程师在收到索赔报告后(　　)天内未予以答复或未对承包人做进一步要求，视为该项索赔已经认可。