下列属于公开发行公司债券障碍条件的是( )。[2016年9月真题] Ⅰ．最近1年扣除非经常性损益后的净利润为负 Ⅱ．前次已发行公司债至今未能完全兑付 Ⅲ．主体评级BBB，评级展望为负面 Ⅳ．房地产公司公开发行10亿元，用于购买一款信托产品

admin2022-08-17 24

问题下列属于公开发行公司债券障碍条件的是( )。[2016年9月真题]
Ⅰ．最近1年扣除非经常性损益后的净利润为负
Ⅱ．前次已发行公司债至今未能完全兑付
Ⅲ．主体评级BBB，评级展望为负面
Ⅳ．房地产公司公开发行10亿元，用于购买一款信托产品

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
E、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析 Ⅱ项，根据《证券法》(2014年修订)第18条规定，前一次公开发行的公司债券尚未募足的，不得再次公开发行公司债券。Ⅳ项，债券筹集资金必须按照核准的用途，用于本企业的生产经营，不得擅自挪作他用，不得用于弥补亏损和非生产性支出。房地产公司筹集资金用于购买信托产品，属于用于非生产性支出，构成发行障碍。Ⅰ项，公开发行公司债券并不要求最近1年盈利。Ⅲ项，面向公众投资者公开发行的公司债券要求债券信用评级达到AAA级，而仅面向合格投资者公开发行公司债券对评级没有要求。

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投资银行业务

证券专项业务类资格

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