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  3. 以下说法正确的是( )。

以下说法正确的是( )。

admin2013-05-17  52
问题 以下说法正确的是(    )。
选项 A、企业集团财务公司可以承销本集团发行的企业债券，但不宜作为主承销商
B、已经承担过企业债券发行主承销商或累计承担过3次以上副主承销商的金融机构方可担任主承销商
C、已经承担过副主承销商或累计承担过3次以上分销商的金融机构方可担任副主承销商
D、承销商包销的企业债券金融原则上不得超过其上年末总资产的1/3
答案A,B,C
解析 企业债券应由具备从事企业债券承销业务资格的金融机构代理发行(企业集团财务公司可以承销本集团发行的企业债券，但不宜作为主承销商)。自2000年国务院特批企业债券以来，已经承担过企业债券发行主承销商或累计承担过3次以上副主承销商的金融机构方可担任主承销商，已经承担过副主承销商或累计承担过3次以上分销商的金融机构方可担任副主承销商。各承销商包销的企业债券金额原则上不得超过其上年末净资产的1/3。
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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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