首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司将其管理的客户资产投资于( )的,应当遵循客户利益优先原则,事先取得客户的同意,事后告知资产托管机构和客户,同时向证券交易所报告,并采取切实有效措施,防范利益冲突,保护客户合法权益。 Ⅰ.本公司发行的证券 Ⅱ.本公司承销期内承销的
证券公司将其管理的客户资产投资于( )的,应当遵循客户利益优先原则,事先取得客户的同意,事后告知资产托管机构和客户,同时向证券交易所报告,并采取切实有效措施,防范利益冲突,保护客户合法权益。 Ⅰ.本公司发行的证券 Ⅱ.本公司承销期内承销的
admin
2022-06-29
17
问题
证券公司将其管理的客户资产投资于( )的,应当遵循客户利益优先原则,事先取得客户的同意,事后告知资产托管机构和客户,同时向证券交易所报告,并采取切实有效措施,防范利益冲突,保护客户合法权益。
Ⅰ.本公司发行的证券
Ⅱ.本公司承销期内承销的证券
Ⅲ.与本公司有关联方关系的公司发行的证券
Ⅳ.与本公司有关联方关系的公司承销期内承销的证券
选项
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
答案
B
解析
证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当遵循客户利益优先原则,事先取得客户的同意,事后告知资产托管机构和客户,同时向证券交易所报告,并采取切实有效措施,防范利益冲突,保护客户合法权益。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/OUrg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
我国股票市场参与主体日益成熟,投资者群体包括个人投资者、证券投资基金以及其他机构投资者。其中,对股票市场形成长期价值投资的理念具有重要引导作用的是()。
根据《证券投资基金法》的规定,我国基金资产估值的责任人是()。
基金管理人应当自募集期限届满之日起()内聘请法定验资机构验资,向中国证监会提交验资报告,办理基金备案手续。
基金行业自律组织是由()成立的行业自律组织。①基金持有人②基金管理人③基金托管人④基金销售机构
《证券投资基金法》规定,基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管,从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。基金托管人的职责主要体现在()等方面。①资产保管②基金估值③会计复核④资金清算
()的投资目标是力求避免基金份额持有人投资本金出现亏损的公开募集证券投资基金。
以下关于开放式基金的说法错误的有()。①开放式基金有发行规模的限制②开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响③开放式基金的投资者可以提出申购或赎回申请④开放式基金的业绩表现不会影响投资者的投资策略
债券的开户合同应当包括()事项。①委托人真实姓名、住址、年龄、职业、身份证号②委托人与证券公司之间的权利和义务③确立开户合同的有效期限④延长合同期限的条件和程序
()是指以地方融资平台或国有企业为发行主体,面向机构投资者发行,募集资金以银行委托贷款的方式发放给小微企业的创新类企业债券品种。
随机试题
某企业2008年销售收入净额为250万元,销售毛利率为20%,年末流动资产90万元,年初流动资产110万元,则该公司流动资产周转率为多少?
整个行政绩效体系的中枢与核心是___________。
下列关于CPU结构的说法错误的是________。
对应当编制环境影响报告书的建设项目,建设单位应当在()举行论证会、听证会,或者采取其他形式,征求有关单位、专家和公众的意见。
实行限额设计的有效途径和主要方法是()。
某污水管道工程,土质为粉质粘土,上游支管采用DN500mm高密度聚乙烯波纹管,下游总管采用φ1200mm钢筋混凝土管,检查井采用砖砌。一般地段采用开槽埋管施工方法,槽底最深为5m,槽宽最宽为2.5m。地下水埋深4.5m。为维持现有交通,φ1200mm钢筋
下列选项所表述的内容,包含在“没有学会分享,就不能感受更多快乐”中的是()
尽管治疗哮喘病的手段有所提高.但是在过去10年里,哮喘病的死亡率比以前提高了一倍。死亡率的升高有两个可能的原因。其一,在过去10年里,对哮喘病死亡的记录与以前相比变得更加广泛和准确;其二,城市污染有所增加。然而,即使在很少或者没有污染,且具有长期综合医疗
要将显示日期值时所用的分隔符设置为竖杠“|”错误的设置命令是
下列语句执行之后,m、n、k的值分别为______。publicclassex44{publicstaticvoidmain(String[]args){
最新回复
(
0
)