首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司将其管理的客户资产投资于( )的,应当遵循客户利益优先原则,事先取得客户的同意,事后告知资产托管机构和客户,同时向证券交易所报告,并采取切实有效措施,防范利益冲突,保护客户合法权益。 Ⅰ.本公司发行的证券 Ⅱ.本公司承销期内承销的
证券公司将其管理的客户资产投资于( )的,应当遵循客户利益优先原则,事先取得客户的同意,事后告知资产托管机构和客户,同时向证券交易所报告,并采取切实有效措施,防范利益冲突,保护客户合法权益。 Ⅰ.本公司发行的证券 Ⅱ.本公司承销期内承销的
admin
2022-06-29
26
问题
证券公司将其管理的客户资产投资于( )的,应当遵循客户利益优先原则,事先取得客户的同意,事后告知资产托管机构和客户,同时向证券交易所报告,并采取切实有效措施,防范利益冲突,保护客户合法权益。
Ⅰ.本公司发行的证券
Ⅱ.本公司承销期内承销的证券
Ⅲ.与本公司有关联方关系的公司发行的证券
Ⅳ.与本公司有关联方关系的公司承销期内承销的证券
选项
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
答案
B
解析
证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当遵循客户利益优先原则,事先取得客户的同意,事后告知资产托管机构和客户,同时向证券交易所报告,并采取切实有效措施,防范利益冲突,保护客户合法权益。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/OUrg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
关于直接信用控制和间接信用控制的说法,正确的是()。①直接信用控制以行政命令或其他方式作出②直接信用控制涉及总量和流量两个方面③道义劝告和窗口指导属于间接信用控制④流动性比率不是直接信用控制
财务公司、信托公司、金融租赁公司的准备金存款计入中央银行资产负债表()项目。
国务院金融稳定发展委员会目前关注的四个方面包括下面的()。①影子银行②负债管理行业③互联网金融④金融控股公司
目前通行的观点,以下关于银行的中间业务和表外业务的说法正确的是()。
基金管理人的基金宣传推介资料,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,出具合规意见书,并自向公众分发或者发布之日起()个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会机构备案。
一般而言,基金投资管理的流程包含()环节。①研究部门提供研究报告②投资决策委员会决定基金总体投资计划③基金经理拟订投资组合具体方案④交易部门依据基金经理的投资指令执行交易
关于基金费用,说法正确的是()。①基金销售过程中发生的费用需要直接从基金财产中列支②基金销售过程中发生的费用不需要直接从基金财产中列支③基金管理过程中发生的费用需要直接从基金财产中列支④基金管理过程中发生的费用不需要直接从基金财
以下关于开放式基金的说法错误的有()。①开放式基金有发行规模的限制②开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响③开放式基金的投资者可以提出申购或赎回申请④开放式基金的业绩表现不会影响投资者的投资策略
证券公司次级债务,其期限在()以上的次级债务为长期次级债务。
按照《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》,地方政府举债采取政府债券方式:没有收益的公益性事业发展确需政府举借一般债务的,由地方政府发行一般债券融资,主要以()偿还。
随机试题
A、twentyB、sweetC、wrongD、worthA
女性,36岁,因烧伤致头顶部瘢痕性秃发3年。查体:头顶部瘢痕面积10cm×8cm,无毛发生长,瘢痕较柔软,与基底颅骨间有一定滑动性。微毛发移植相对于传统的插秧法其最大优点为
正常人体不同组织回声强度的叙述,错误的是
在口腔临床工作中,医务人员被感染的主要途径包括
列入城建档案管理机构档案接收范围的工程,城建档案管理机构应对工程档案预验收是在工程竣工()。
工程项目人力资源管理组织计划的有关说明中,工作描述的作用是()。
沥青混凝土面层的实测项目中不包含()。
下列关于开放式基金份额变动分析的说法,错误的是()。
下列有关货币单元抽样的说法中,错误的是()。
ForadevelopingcountrylikeIndiawhoseecologicalandsocio-economicsystemsarealreadyunderpressurefromrapidurbaniza
最新回复
(
0
)