中国结算上海分公司的网上现金认购，发售时间为一个交易日(N 日)的资金结算流程为(　　)。

admin2009-11-19 63

问题中国结算上海分公司的网上现金认购，发售时间为一个交易日(N 日)的资金结算流程为(　　)。

选项 A、N 日发售结束后，中国结算上海分公司根据交易所发送的认购数据进行资金清算
B、N+1日在规定的交收截止时点，在满足当日交易所证券交易资金交收后，结算参与人的结算备付金账户资金可用于ETF份额认购资金交收
C、N+2日14:00前，中国结算上海分公司将结算参与人认购资金到位情况提供给交易所
D、N+4 日，中国结算上海分公司根据交易所按照认购资金到位情况确认的有效认购数据及解冻的认购资金进行资金清算，并入当日清算净额，并将有效认购数据发送给发行协调人

答案A,B

解析 C项的时间应为N+2日11:00前；D项的时间应为N+3日。另外，N+4日，中国结算上海分公司将实际到位资金划入发行协调人结算备付金账产后，发行协调人可将该资金划入预留银行收款账户。

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中国结算上海分公司的网上现金认购，发售时间为一个交易日(N 日)的资金结算流程为(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列属于市场风险限额指标的有()。Ⅰ．头寸限额Ⅱ．风险价值限额Ⅲ．止损限额Ⅳ．敏感度限额

对法人客户的财务报表分析应特别关注的内容有()。Ⅰ．识别和评价财务报表风险Ⅱ．识别和评价经营管理状况Ⅲ．识别和评价资产管理状况Ⅳ．识别和评价负债管理状况

某投资者于年初将1500元现金按5％的年利率投资5年，那么该投资者()。Ⅰ．按单利计算的第五年年末的终值为1785元Ⅱ．按单利计算的第五年年末的终值为1875元Ⅲ．按复利计算的第二年年末的终值为1653.75元Ⅳ．按复利计算的第

证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机构，在公司网站及营业场所显著位置公示()。Ⅰ．投诉电话Ⅱ．传真Ⅲ．电子信箱Ⅳ．负责投诉处理的人员姓名

下列各项中属于商业银行等金融机构流动性风险预警的融资指标信号的有()。Ⅰ．融资成本上升Ⅱ．资产质量下降Ⅲ．外部评级下降Ⅳ．被迫从市场上购回已发行的债券

一般而言，客户的风险特征是进行理财顾问服务要考虑的重要因素之一，主要由()等构成。Ⅰ．风险偏好Ⅱ．风险认知度Ⅲ．个人性格Ⅳ．实际风险承受能力

某企业拟建立一项基金计划，每年初投入10万元，若利率为10％，5年后该项基金本利和将为()元。

某公司首次公开发行新股3000万股，网下初始发行量为1800万股，网上有效申购倍数为100倍，则回拨后网下发行量为()。

使用法定计量单位和词头的符号时要注意什么问题?

简述涂层表面温度测量的重要性。

机器设备的重置成本中不包括

痫病常见证候不包括

关于风疹描述错误的是

土壤在降雨和地表径流作用下被破坏，剥蚀，转运和沉积的过程称为（）。

刘某2008年取款时取得2006年存入银行的存款利息3500元，其中2007年8月14日前的利息为1700元，2008年10月9日后的利息为800元。则刘某利息应纳个人所得税为()元。

关键事件法的特点有()。

我国《民法总则》依据法人存立的目的，将法人分为营利法人、非营利法人和特别法人，下列属于特别法人的有()(2019年一专一第46题)

计算机操作系统的主要功能是_______。

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原证券从业资格

证券一般从业资格

下列属于市场风险限额指标的有()。Ⅰ．头寸限额Ⅱ．风险价值限额Ⅲ．止损限额Ⅳ．敏感度限额

对法人客户的财务报表分析应特别关注的内容有()。Ⅰ．识别和评价财务报表风险Ⅱ．识别和评价经营管理状况Ⅲ．识别和评价资产管理状况Ⅳ．识别和评价负债管理状况

某投资者于年初将1500元现金按5％的年利率投资5年，那么该投资者()。Ⅰ．按单利计算的第五年年末的终值为1785元Ⅱ．按单利计算的第五年年末的终值为1875元Ⅲ．按复利计算的第二年年末的终值为1653.75元Ⅳ．按复利计算的第

证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机构，在公司网站及营业场所显著位置公示()。Ⅰ．投诉电话Ⅱ．传真Ⅲ．电子信箱Ⅳ．负责投诉处理的人员姓名

下列各项中属于商业银行等金融机构流动性风险预警的融资指标信号的有()。Ⅰ．融资成本上升Ⅱ．资产质量下降Ⅲ．外部评级下降Ⅳ．被迫从市场上购回已发行的债券

一般而言，客户的风险特征是进行理财顾问服务要考虑的重要因素之一，主要由()等构成。Ⅰ．风险偏好Ⅱ．风险认知度Ⅲ．个人性格Ⅳ．实际风险承受能力

某企业拟建立一项基金计划，每年初投入10万元，若利率为10％，5年后该项基金本利和将为()元。

某公司首次公开发行新股3000万股，网下初始发行量为1800万股，网上有效申购倍数为100倍，则回拨后网下发行量为()。

使用法定计量单位和词头的符号时要注意什么问题?

简述涂层表面温度测量的重要性。

机器设备的重置成本中不包括

痫病常见证候不包括

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土壤在降雨和地表径流作用下被破坏，剥蚀，转运和沉积的过程称为（）。

刘某2008年取款时取得2006年存入银行的存款利息3500元，其中2007年8月14日前的利息为1700元，2008年10月9日后的利息为800元。则刘某利息应纳个人所得税为()元。

关键事件法的特点有()。

我国《民法总则》依据法人存立的目的，将法人分为营利法人、非营利法人和特别法人，下列属于特别法人的有()(2019年一专一第46题)

计算机操作系统的主要功能是_______。

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