证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有(　　)。

admin2009-10-26 17

问题证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有(　　)。

选项 A、全权委托
B、未办妥过户手续的记名证券委托
C、采取信用交易方式的委托
D、已办妥过户手续的记名证券委托

答案A,B,C

解析在审单过程中，证券营业部首先应审查委托买卖是否属于全权委托，然后要审查记名证券是否办妥过户手续。对全权委托或记名证券未办妥过户手续的委托，证券营业部一律不得受理。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/ObFg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

从公司经营的角度考虑，公司产品品牌具有多种市场功能，包括()。I．转移投资风险的功能Ⅱ．价格发现功能Ⅲ．巩固市场的功能Ⅳ．创造市场的功能
关于股票的风险性，下列说法正确的有()。I．投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会高于或低于原先的估计，这就是股票的风险Ⅱ．股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性Ⅲ．风险等于
按照风险承受能力可将投资者分为()。I．保守型Ⅱ．谨慎型．Ⅲ．稳健型Ⅳ．积极型
下列关于权重函数特点的说法中，正确的是()。I．权重函数π(P)是概率P的单调递增函数Ⅱ．小概率事件的高估及其次可加性Ⅲ．各互补概率事件的决策权重之和小于确定性事件的决策权重Ⅳ．在一定条件下，极低和极高
下列因素中，能增加企业变现能力的因素有()。I．准备很快变现的长期资产Ⅱ．可动用的银行贷款指标Ⅲ．偿债能力的声誉Ⅳ．未作记录的或有负债
了解客户的基本信息是提供针对性投资理财建议的基础和保证，以下属于客户基本信息的有()。I．婚姻状况Ⅱ．重要的家庭和社会关系Ⅲ．工作单位与职务Ⅳ．个人兴趣爱好和志向
某公司某年现金流量表显示其经营活动产生的现金净流量为4000000元，投资活动产生的现金净流量为4000000元，筹资活动产生的现金净流量为6000000元，公司当年长期负债为10000000元，流动负债4000000元，公司该年度的现
在个人／家庭资产负债表中，下列属于资产项目的有()。I．现金与现金等价物Ⅱ．股票、债券等金融资产Ⅲ．车辆、房产等实物资产Ⅳ．信用卡透支
证券分析师在执业中提出的建议和结论不得违背社会公共利益，不得对投资人或委托单位提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议，这是证券分析师的()原则的内涵。

随机试题

隋唐时期，在职级上基本与六部处于平行地位的中央职能机构包括()
A．黄芪多糖B．黄酮类C．三萜类D．葡萄糖醛酸E．生物碱黄芪促进机体物质代谢的成分是
为减轻非甾体抗炎药对胃的刺激反应可采用的方法不正确的是
设过三点A(一1，1，2)、B(2，0，3)、C(5，1，一2)的平面方程为()。
终结现金流量不包括()。
旅游故障按处理的难易度分一般故障和重大故障。()
下列外国作家、作品、国别对应错误的一项是()。
一种记忆特点是：信息的保存是形象的，保存的时间短、保存量大，编码是以事物的物理特性直接编码，这种记忆是()
为了应对2008年底以来的金融危机，我国政府采取了()。
阅读下列说明，回答问题1至问题4，将解答填入答题纸的对应栏内。[说明]已知某信息工程由A、B、C、D、E、F、G、H八个活动构成。项目的活动历时、活动所需人数、费用及活动逻辑关系如下表所示。[问题2]第14天晚的监控数据显示活动E、G均完成了一

最新回复(0)

证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

从公司经营的角度考虑，公司产品品牌具有多种市场功能，包括()。I．转移投资风险的功能Ⅱ．价格发现功能Ⅲ．巩固市场的功能Ⅳ．创造市场的功能

按照风险承受能力可将投资者分为()。I．保守型Ⅱ．谨慎型．Ⅲ．稳健型Ⅳ．积极型

下列关于权重函数特点的说法中，正确的是()。I．权重函数π(P)是概率P的单调递增函数Ⅱ．小概率事件的高估及其次可加性Ⅲ．各互补概率事件的决策权重之和小于确定性事件的决策权重Ⅳ．在一定条件下，极低和极高

下列因素中，能增加企业变现能力的因素有()。I．准备很快变现的长期资产Ⅱ．可动用的银行贷款指标Ⅲ．偿债能力的声誉Ⅳ．未作记录的或有负债

了解客户的基本信息是提供针对性投资理财建议的基础和保证，以下属于客户基本信息的有()。I．婚姻状况Ⅱ．重要的家庭和社会关系Ⅲ．工作单位与职务Ⅳ．个人兴趣爱好和志向

某公司某年现金流量表显示其经营活动产生的现金净流量为4000000元，投资活动产生的现金净流量为4000000元，筹资活动产生的现金净流量为6000000元，公司当年长期负债为10000000元，流动负债4000000元，公司该年度的现

在个人／家庭资产负债表中，下列属于资产项目的有()。I．现金与现金等价物Ⅱ．股票、债券等金融资产Ⅲ．车辆、房产等实物资产Ⅳ．信用卡透支

证券分析师在执业中提出的建议和结论不得违背社会公共利益，不得对投资人或委托单位提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议，这是证券分析师的()原则的内涵。

隋唐时期，在职级上基本与六部处于平行地位的中央职能机构包括()

A．黄芪多糖B．黄酮类C．三萜类D．葡萄糖醛酸E．生物碱黄芪促进机体物质代谢的成分是

为减轻非甾体抗炎药对胃的刺激反应可采用的方法不正确的是

设过三点A(一1，1，2)、B(2，0，3)、C(5，1，一2)的平面方程为()。

终结现金流量不包括()。

旅游故障按处理的难易度分一般故障和重大故障。()

下列外国作家、作品、国别对应错误的一项是()。

一种记忆特点是：信息的保存是形象的，保存的时间短、保存量大，编码是以事物的物理特性直接编码，这种记忆是()

为了应对2008年底以来的金融危机，我国政府采取了()。

证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有(　　)。