未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应采取的处罚措施不包括( )。

admin2020-02-04 22

问题未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应采取的处罚措施不包括( )。

选项 A、责令停止发行
B、退还所募资金并加算银行同期存款利息
C、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款
D、处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款

答案C

解析根据《证券法》第188条的规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Ohug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应采取的处罚措施不包括( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列选项中，可以用于分析公司经营状况好坏的有()。Ⅰ．公司的竞争力Ⅱ．公司财务状况Ⅲ．公司治理水平Ⅳ．公司改组或合并

目前我国金融市场实行的经营体制是()。

国务院()年根据《预算法》特别条款规定，决定在规模控制的前提下允许地方政府发行债券。

下列关于政府债券特征的说法中，正确的有()。Ⅰ．政府债券是国家信用的体现，安全性高Ⅱ．政府债券竞争力强，市场属性好，一般仅在证券交易所上市交易Ⅲ．政府债券收益比较稳定Ⅳ．政府债券可以享受免税待遇

证券投资人的特点有()。Ⅰ．分散性Ⅱ．流动性Ⅲ．固定性Ⅳ．集中性

以下关于我国商业银行混合资本债券，说法正确的有()。Ⅰ．清偿顺序位于次级债务之前Ⅱ．清偿顺序位于一般债务之后Ⅲ．是商业银行为补充剩余资本而发行的Ⅳ．期限在15年以上，发行之日起10年内不可赎回

直投基金采用非公开方式募集，对象仅限于机构投资者但不得超过()人。

证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖合法证券，以获取盈利的行为称为()。

在一定条件下，以能否由原发行的股份公司出价赎回为依据，优先股可分为()。Ⅰ．不可赎回优先股Ⅱ．可转换优先股Ⅲ．可赎回优先股Ⅳ．不可转换优先股

简述心肌梗死中的心律失常发生的机制。

下列不属于影响健康因素中的环境因素的是()

治疗习惯性流产肾气亏虚证，首选

A．高热，体温达40℃以上B．肌肉痉挛C．高钠血症D．肛温37．5℃暂停降温E．头痛，头晕热痉挛()

梁的截面尺寸为b×h=250mm×500mm，C30混凝土，受拉钢筋HRB335级，受压钢筋用HPB235级，计算简图如图所示，环境类别为一类。

价值工程与一般投资决策理论不同，强调的是产品的功能分析和()。

比较抗日民族统一战线与革命统一战线，分析第二次国共合作的特点?

hatredandpassion