未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应采取的处罚措施不包括( )。

admin2020-02-04 37

问题未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应采取的处罚措施不包括( )。

选项 A、责令停止发行
B、退还所募资金并加算银行同期存款利息
C、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款
D、处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款

答案C

解析根据《证券法》第188条的规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Ohug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应采取的处罚措施不包括( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

封闭式基金的当年利润应先()，然后才可进行当年分配。

投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括()。

封闭式基金上市交易应符合的条件有()。Ⅰ．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定Ⅱ．基金合同期限为2年以上Ⅲ．基金募集金额不得低于2亿元人民币Ⅳ．基金份额持有人不少于1000人

我国《证券法》规定了对证券公司()进行管理。

下列选项中，属于RQFII试点业务与QFII的主要区别的有()。Ⅰ．募集的投资资金是人民币而不是外汇Ⅱ．RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司Ⅲ．投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债

公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的()以上；公司股本总额超过人民币()亿元的，向社会公开发行股份的比例为10％以上。

假设张某以98500元的价格购买了一张180天期的面额为100000元的国库券，那么，当张某持有此张国库券到期时，他能获得的年收益率是多少?

动物性原料解冻温度不宜超过25℃，相对湿度为85％。()

有关盆腔脓肿的治疗错误的是

（2011年）测定化学需氧量的水样，需要如何保存？（）

公路工程初步勘察阶段，改河(沟、渠)12程可采用挖探、钻探、物探等方法，勘探深度应至最大冲刷线或防护工程基底以下的稳定地层中不小于()m。

某期货交易所内的执行价格为450美分／蒲式耳的玉米看涨和看跌期权，当标的玉米期货价格为400美分／蒲式耳时，看跌期权的内涵价值为()。

关于元、明、清司法制度的表述，正确的有()。

80x86　CPU寄存器中负责与I/O端口交换数据的寄存器为【　　】。

调制解调器的功能是________。

LeavingHomeGenerally,mostpeoplehaveintheirmindsapictureoftheir"idealhome",butifyouarestudentsorpeopleju

未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应采取的处罚措施不包括( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

封闭式基金的当年利润应先()，然后才可进行当年分配。

投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括()。

封闭式基金上市交易应符合的条件有()。Ⅰ．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定Ⅱ．基金合同期限为2年以上Ⅲ．基金募集金额不得低于2亿元人民币Ⅳ．基金份额持有人不少于1000人

我国《证券法》规定了对证券公司()进行管理。

下列选项中，属于RQFII试点业务与QFII的主要区别的有()。Ⅰ．募集的投资资金是人民币而不是外汇Ⅱ．RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司Ⅲ．投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债

公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的()以上；公司股本总额超过人民币()亿元的，向社会公开发行股份的比例为10％以上。

假设张某以98500元的价格购买了一张180天期的面额为100000元的国库券，那么，当张某持有此张国库券到期时，他能获得的年收益率是多少?

动物性原料解冻温度不宜超过25℃，相对湿度为85％。()

有关盆腔脓肿的治疗错误的是

（2011年）测定化学需氧量的水样，需要如何保存？（）

公路工程初步勘察阶段，改河(沟、渠)12程可采用挖探、钻探、物探等方法，勘探深度应至最大冲刷线或防护工程基底以下的稳定地层中不小于()m。

某期货交易所内的执行价格为450美分／蒲式耳的玉米看涨和看跌期权，当标的玉米期货价格为400美分／蒲式耳时，看跌期权的内涵价值为()。

关于元、明、清司法制度的表述，正确的有()。

80x86 CPU寄存器中负责与I/O端口交换数据的寄存器为【 】。

调制解调器的功能是________。

LeavingHomeGenerally,mostpeoplehaveintheirmindsapictureoftheir"idealhome",butifyouarestudentsorpeopleju

80x86　CPU寄存器中负责与I/O端口交换数据的寄存器为【　　】。