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  3. 证券登记结算公司为保证业务正常进行，需采取的措施包括( )。 　Ⅰ．建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系 　Ⅱ．制定完善的风险防范制度 　Ⅲ．建立完善的技术系统 　Ⅳ．制定业务紧急应变程序和操作流程

证券登记结算公司为保证业务正常进行，需采取的措施包括( )。 　Ⅰ．建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系 　Ⅱ．制定完善的风险防范制度 　Ⅲ．建立完善的技术系统 　Ⅳ．制定业务紧急应变程序和操作流程

admin2023-02-08  28
问题 证券登记结算公司为保证业务正常进行，需采取的措施包括(          )。
　Ⅰ．建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
　Ⅱ．制定完善的风险防范制度
　Ⅲ．建立完善的技术系统
　Ⅳ．制定业务紧急应变程序和操作流程
选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案C
解析 证券登记结算机构为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务。根据自律管理的要求，它须采取以下措施保证业务的正常进行：(1)制定完善的风险防范制度和内部控制制度；(2)建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范；(3)要建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系；(4)要对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程。为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。
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