37。保荐机构不得推荐发行人证券发行上市的情形有 ( )

admin2013-11-04 36

问题 37。保荐机构不得推荐发行人证券发行上市的情形有 ( )

选项 A、保荐机构及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7％
B、发行人持有或者控制保荐机构股份超过7％
C、保荐机构的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有的发行人权益、在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形
D、保荐机构及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融资

答案A,B,C,D

解析保荐机构不得推荐发行人证券发行上市的情形：保荐机构及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7％；发行人持有或者控制保荐机构股份超过7％；保荐机构的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有的发行人权益、在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形；保荐机构及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融资。

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37。保荐机构不得推荐发行人证券发行上市的情形有 ( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关子基金及银行储蓄的说法，不正确的有()。

关于基金交易业务控制，下列说法正确的是(　　)。

下列关于久期的说法，正确的有()。

下列关于基金托管人职责的说法，不正确的是()。

单只基金在任何交易日买入权证的总金额不得超过上一交易日基金资产净值的5‰。()

基金托管人对基金管理人的会计核算进行复核，不用按基金进行独立会计核算。()

基金管理公司在董事会中引进一定比例的独立董事主要目的在于()

2005年3月25日中国证监会下发的《关于货币市场基金投资等相关问题的通知》(证监基金字[2005]41号)规定:“当日申购的基金份额自()起享有基金的分配权益,当日赎回的基金份额自()起不享有基金的分配权益。”

完全不相关的证券A和证券B，其中证券A的期望收益率为16%，标准差为6%，证券B的期望收益率为20%，标准差为8%。如果投资证券A、证券B的比例分别为30%和70%，则证券组合的标准差为(　　)。

基金采用的估值方法不需要在法定募集文件中公开披露。()

年老或久病气衰神疲，畏寒肢冷，腰膝软弱，阳痿遗精，或阳衰无子，或饮食减少，大便不实，或小便自遗，舌淡苔白，脉沉而迟。方剂宜选用

患者男性，26岁，因车祸造成面部外伤，耳、鼻出血。检查见面部两侧不对称，右侧下睑肿胀、淤血，右侧后牙早接触，并有脑脊液耳漏。脑脊液耳漏对以下哪类脑损伤具有诊断意义

杨某，49岁，孕3产1，主诉腰骶部酸痛，有下坠感。妇科检查：病人平卧向下屏气用力，发现宫颈外口在处女膜缘，可回纳，诊断其子宫脱垂为（　　）。

A公司与B公司合并为C公司，则A公司欠C公司的债务因()而消灭。

电压为3000～10000V的电线下方，不能种植()。

要发送一封电子邮件不是必须添加的题目是()。

Largecompaniesneedawaytoreachthesavingsofthepublicatlarge.Thesameproblem,onasmallerscale,facespractically

37。保荐机构不得推荐发行人证券发行上市的情形有 ( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关子基金及银行储蓄的说法，不正确的有()。

关于基金交易业务控制，下列说法正确的是( )。

下列关于久期的说法，正确的有()。

下列关于基金托管人职责的说法，不正确的是()。

单只基金在任何交易日买入权证的总金额不得超过上一交易日基金资产净值的5‰。()

基金托管人对基金管理人的会计核算进行复核，不用按基金进行独立会计核算。()

基金管理公司在董事会中引进一定比例的独立董事主要目的在于()

2005年3月25日中国证监会下发的《关于货币市场基金投资等相关问题的通知》(证监基金字[2005]41号)规定:“当日申购的基金份额自()起享有基金的分配权益,当日赎回的基金份额自()起不享有基金的分配权益。”

完全不相关的证券A和证券B，其中证券A的期望收益率为16%，标准差为6%，证券B的期望收益率为20%，标准差为8%。如果投资证券A、证券B的比例分别为30%和70%，则证券组合的标准差为( )。

基金采用的估值方法不需要在法定募集文件中公开披露。()

年老或久病气衰神疲，畏寒肢冷，腰膝软弱，阳痿遗精，或阳衰无子，或饮食减少，大便不实，或小便自遗，舌淡苔白，脉沉而迟。方剂宜选用

患者男性，26岁，因车祸造成面部外伤，耳、鼻出血。检查见面部两侧不对称，右侧下睑肿胀、淤血，右侧后牙早接触，并有脑脊液耳漏。脑脊液耳漏对以下哪类脑损伤具有诊断意义

杨某，49岁，孕3产1，主诉腰骶部酸痛，有下坠感。妇科检查：病人平卧向下屏气用力，发现宫颈外口在处女膜缘，可回纳，诊断其子宫脱垂为（ ）。

A公司与B公司合并为C公司，则A公司欠C公司的债务因()而消灭。

电压为3000～10000V的电线下方，不能种植()。

要发送一封电子邮件不是必须添加的题目是()。

Largecompaniesneedawaytoreachthesavingsofthepublicatlarge.Thesameproblem,onasmallerscale,facespractically

关于基金交易业务控制，下列说法正确的是(　　)。

完全不相关的证券A和证券B，其中证券A的期望收益率为16%，标准差为6%，证券B的期望收益率为20%，标准差为8%。如果投资证券A、证券B的比例分别为30%和70%，则证券组合的标准差为(　　)。

杨某，49岁，孕3产1，主诉腰骶部酸痛，有下坠感。妇科检查：病人平卧向下屏气用力，发现宫颈外口在处女膜缘，可回纳，诊断其子宫脱垂为（　　）。