37。保荐机构不得推荐发行人证券发行上市的情形有 ( )

admin2013-11-04 47

问题 37。保荐机构不得推荐发行人证券发行上市的情形有 ( )

选项 A、保荐机构及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7％
B、发行人持有或者控制保荐机构股份超过7％
C、保荐机构的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有的发行人权益、在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形
D、保荐机构及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融资

答案A,B,C,D

解析保荐机构不得推荐发行人证券发行上市的情形：保荐机构及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7％；发行人持有或者控制保荐机构股份超过7％；保荐机构的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有的发行人权益、在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形；保荐机构及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融资。

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37。保荐机构不得推荐发行人证券发行上市的情形有 ( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

封闭式基金的价格主要受基金单位净值的影响，开放式基金的价格则主要取决于市场供求关系的大小。(　　)

基金管理公司需经中国证监会批准的重大事项变更有()。

下列关于QDII的说法正确的有()。

基金信息披露的规范性文件有()。

下列关于久期的说法，正确的有()。

下列关于基金份额持有人的说法，正确的有()。

完全不相关的证券A和证券B，其中证券A的期望收益率为16%，标准差为6%，证券B的期望收益率为20%，标准差为8%。如果投资证券A、证券B的比例分别为30%和70%，则证券组合的标准差为(　　)。

基金采用的估值方法不需要在法定募集文件中公开披露。()

()的投资对象主要是那些大盘蓝筹股、债券等收益比较稳定的有价证券。

证券公司设立集合资产管理计划、，办理集合资产管理业务，应当符合的要求有()。

为了让学生学得牢固扎实，张老师经常占用学生自习课的时间给学生讲课，然后也总是布置大量重复练习的作业。这说明张老师没有考虑()。

急性CO中毒急救错误的是()

有五个不同职业人群的冠心病患病率资料，若比较职业不同患病率是否相同，那么图示对比不同职业人群的冠心病患病率的高低，应绘制

下列镇痛药中，既可以用于镇痛还可以用于剧烈干咳的是()。

某二级公路全长28.5km,路面结构为：30cm填隙碎石底基层，20cm水泥稳定碎石基层，22cm水泥混凝土面层（设计弯拉强度5.0Mpa）。其中K3+500～k4+020为路堑段，K6+120～K6+850为河滨段。为了汇集和排除路面、路肩和边坡的流水

下列哪一项不属于哥特式教堂的结构特点?()

下列有关进化论内容的表述中，不正确的是：

明朝军队的基层组织称为()。

以下关于法人机关的说法正确的是()

BeMoreWell-Spoken1.Preparealot【T1】yourideasbeforeyousaythem【T2】whatyou’llsayuntilyoufeelcomfortab

37。保荐机构不得推荐发行人证券发行上市的情形有 ( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

封闭式基金的价格主要受基金单位净值的影响，开放式基金的价格则主要取决于市场供求关系的大小。( )

基金管理公司需经中国证监会批准的重大事项变更有()。

下列关于QDII的说法正确的有()。

基金信息披露的规范性文件有()。

下列关于久期的说法，正确的有()。

下列关于基金份额持有人的说法，正确的有()。

完全不相关的证券A和证券B，其中证券A的期望收益率为16%，标准差为6%，证券B的期望收益率为20%，标准差为8%。如果投资证券A、证券B的比例分别为30%和70%，则证券组合的标准差为( )。

基金采用的估值方法不需要在法定募集文件中公开披露。()

()的投资对象主要是那些大盘蓝筹股、债券等收益比较稳定的有价证券。

证券公司设立集合资产管理计划、，办理集合资产管理业务，应当符合的要求有()。

为了让学生学得牢固扎实，张老师经常占用学生自习课的时间给学生讲课，然后也总是布置大量重复练习的作业。这说明张老师没有考虑()。

急性CO中毒急救错误的是()

有五个不同职业人群的冠心病患病率资料，若比较职业不同患病率是否相同，那么图示对比不同职业人群的冠心病患病率的高低，应绘制

下列镇痛药中，既可以用于镇痛还可以用于剧烈干咳的是()。

某二级公路全长28.5km,路面结构为：30cm填隙碎石底基层，20cm水泥稳定碎石基层，22cm水泥混凝土面层（设计弯拉强度5.0Mpa）。其中K3+500～k4+020为路堑段，K6+120～K6+850为河滨段。为了汇集和排除路面、路肩和边坡的流水

下列哪一项不属于哥特式教堂的结构特点?()

下列有关进化论内容的表述中，不正确的是：

明朝军队的基层组织称为()。

以下关于法人机关的说法正确的是()

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封闭式基金的价格主要受基金单位净值的影响，开放式基金的价格则主要取决于市场供求关系的大小。(　　)

完全不相关的证券A和证券B，其中证券A的期望收益率为16%，标准差为6%，证券B的期望收益率为20%，标准差为8%。如果投资证券A、证券B的比例分别为30%和70%，则证券组合的标准差为(　　)。

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