37。保荐机构不得推荐发行人证券发行上市的情形有 ( )

admin2013-11-04 62

问题 37。保荐机构不得推荐发行人证券发行上市的情形有 ( )

选项 A、保荐机构及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7％
B、发行人持有或者控制保荐机构股份超过7％
C、保荐机构的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有的发行人权益、在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形
D、保荐机构及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融资

答案A,B,C,D

解析保荐机构不得推荐发行人证券发行上市的情形：保荐机构及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7％；发行人持有或者控制保荐机构股份超过7％；保荐机构的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有的发行人权益、在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形；保荐机构及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融资。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Omjg777K

最新回复(0)

37。保荐机构不得推荐发行人证券发行上市的情形有 ( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

按募集与流通方式可以将证券投资基金划分为()

关于股利收益的描述，正确的说法有()。

基金托管人内部控制的原则除合法性原则和完整性原则外，还包括(　　)。

下列不属于资本资产定价模型假设条件的是()

经批准设立的基金管理公司由证监会统一在指定报刊上向社会公告，公告费用由被公告的基金管理公司支付。()

基金托管人委托代销机构办理基金的销售时，应当签订书面代销协议，明确双方的权利和义务。()

基金销售活动的业务主体是基金管理人。(　　)

根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，出现()情况之一，中国证监会将建议任职机构暂停相应高级管理人员职务或者免除其职务。

证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是()。

试验证明，各种不同的可燃物发生燃烧，均有本身固定的最低含氧量要求。低于这一浓度，即使燃烧的其他条件全部具备，燃烧仍然不会发生。()

武功体

下列有关自然人民事行为能力的法律适用，不符合我国立法规定的是：()。

对暗龙骨饰面板的安装应符合的要求叙述不正确的是（　　　）。

某人年初存入银行5000元，假设银行按每年10%的复利计算，每年年末提出1000元，已知，(P/A，10%，7)=4.8684，(P/A，10%，8)=5.3349，则最后一次能够足额(1000元)提款的时间是(　　)。

下列哪些食物碘含量丰富?()[河北省2008年9月三级真题]

在现代社会，人们多认为儿童本性是天真无邪的，课程内容的选择应更多考虑儿童的兴趣和需要。制定课程目标、选编课程内容是课程组织的基础，人们对儿童身心发展规律的认识是课程组织的()。

数据库系统的核心是()。

PASSAGETHREEWhatdoes"Heisanindividualwhorefusestobendhisback"mean(Para.11)?

November25,2006DearMr.Johnson,ThankyouforyourenquiryofNovember6;I’veenclosedourquotationforthewallpaper

37。保荐机构不得推荐发行人证券发行上市的情形有 ( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

按募集与流通方式可以将证券投资基金划分为()

关于股利收益的描述，正确的说法有()。

基金托管人内部控制的原则除合法性原则和完整性原则外，还包括( )。

下列不属于资本资产定价模型假设条件的是()

经批准设立的基金管理公司由证监会统一在指定报刊上向社会公告，公告费用由被公告的基金管理公司支付。()

基金托管人委托代销机构办理基金的销售时，应当签订书面代销协议，明确双方的权利和义务。()

基金销售活动的业务主体是基金管理人。( )

根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，出现()情况之一，中国证监会将建议任职机构暂停相应高级管理人员职务或者免除其职务。

证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是()。

试验证明，各种不同的可燃物发生燃烧，均有本身固定的最低含氧量要求。低于这一浓度，即使燃烧的其他条件全部具备，燃烧仍然不会发生。()

武功体

下列有关自然人民事行为能力的法律适用，不符合我国立法规定的是：()。

对暗龙骨饰面板的安装应符合的要求叙述不正确的是（ ）。

某人年初存入银行5000元，假设银行按每年10%的复利计算，每年年末提出1000元，已知，(P/A，10%，7)=4.8684，(P/A，10%，8)=5.3349，则最后一次能够足额(1000元)提款的时间是( )。

下列哪些食物碘含量丰富?()[河北省2008年9月三级真题]

在现代社会，人们多认为儿童本性是天真无邪的，课程内容的选择应更多考虑儿童的兴趣和需要。制定课程目标、选编课程内容是课程组织的基础，人们对儿童身心发展规律的认识是课程组织的()。

数据库系统的核心是()。

PASSAGETHREEWhatdoes"Heisanindividualwhorefusestobendhisback"mean(Para.11)?

November25,2006DearMr.Johnson,ThankyouforyourenquiryofNovember6;I’veenclosedourquotationforthewallpaper

基金托管人内部控制的原则除合法性原则和完整性原则外，还包括(　　)。

基金销售活动的业务主体是基金管理人。(　　)

对暗龙骨饰面板的安装应符合的要求叙述不正确的是（　　　）。

某人年初存入银行5000元，假设银行按每年10%的复利计算，每年年末提出1000元，已知，(P/A，10%，7)=4.8684，(P/A，10%，8)=5.3349，则最后一次能够足额(1000元)提款的时间是(　　)。