37。保荐机构不得推荐发行人证券发行上市的情形有 ( )

admin2013-11-04 29

问题 37。保荐机构不得推荐发行人证券发行上市的情形有 ( )

选项 A、保荐机构及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7％
B、发行人持有或者控制保荐机构股份超过7％
C、保荐机构的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有的发行人权益、在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形
D、保荐机构及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融资

答案A,B,C,D

解析保荐机构不得推荐发行人证券发行上市的情形：保荐机构及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7％；发行人持有或者控制保荐机构股份超过7％；保荐机构的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有的发行人权益、在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形；保荐机构及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融资。

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37。保荐机构不得推荐发行人证券发行上市的情形有 ( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金管理公司需经中国证监会批准的重大事项变更有()。

关于股利收益的描述，正确的说法有()。

下列关于开放式基金申购、赎回的说法，不正确的有()。

以保障资本安全、当期收益分配、资本和收益的长期成长等为基本目标从而在投资组合中比较注重长短期收益风险搭配的证券投资基金是()。

根据行为金融学理论，投资者所具有的回避损失和“心理”会计特征会导致其(　　)。

在实际市场条件之下，通过适时改变长期配置的资产权重，增加基金投资组合的获利机会。()

基金托管人对基金管理人的会计核算进行复核，不用按基金进行独立会计核算。()

基金托管人委托代销机构办理基金的销售时，应当签订书面代销协议，明确双方的权利和义务。()

(2008年考试真题)营销计划是指对有助于公司实现战略总目标的营销战略做出决策。每一类业务、产品或品牌都需要一个详细的营销计划。产品或品牌计划应包括以下几个部分()。

(2009年考试真题)资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有()。

学习对于()相当于()对于写字楼

女性，28岁，近日常疲乏无力、怕热多汗，易激动，消瘦。疑为甲状腺功能亢进收住院。该病人的基础代谢()。

血瘤肝经火旺型应选用何方

根据《中华人民共和国反不正当竞争法》的规定，下列经营行为属于不正当竞争行为的是(　　)。

()是指按照国家房改有关售房政策以标准价、优惠价、成本价向符合分房条件和已取得住房使用权的住户出售的公有直管和自管住宅。

甲乙双方签订了一份买卖淫秽书籍的合同，对此正确的处理方式有()。

因为要学习境外先进的旅游管理技术和经验，可能要支付大量外汇的是()旅游发展观的特征。

同南方奴隶主妥协，并在1877年撤销对南方军管的美国总统是()

八宝饭

国家资本主义经济是在人民政府管理之下的，用各种形式和国营社会主义经济联系着的，并受工人监督的资本主义经济。它有初级形式和高级形式的区别。经过国家资本主义来改造资本主义工商业，意味着()

37。保荐机构不得推荐发行人证券发行上市的情形有 ( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金管理公司需经中国证监会批准的重大事项变更有()。

关于股利收益的描述，正确的说法有()。

下列关于开放式基金申购、赎回的说法，不正确的有()。

以保障资本安全、当期收益分配、资本和收益的长期成长等为基本目标从而在投资组合中比较注重长短期收益风险搭配的证券投资基金是()。

根据行为金融学理论，投资者所具有的回避损失和“心理”会计特征会导致其( )。

在实际市场条件之下，通过适时改变长期配置的资产权重，增加基金投资组合的获利机会。()

基金托管人对基金管理人的会计核算进行复核，不用按基金进行独立会计核算。()

基金托管人委托代销机构办理基金的销售时，应当签订书面代销协议，明确双方的权利和义务。()

(2008年考试真题)营销计划是指对有助于公司实现战略总目标的营销战略做出决策。每一类业务、产品或品牌都需要一个详细的营销计划。产品或品牌计划应包括以下几个部分()。

(2009年考试真题)资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有()。

学习对于()相当于()对于写字楼

女性，28岁，近日常疲乏无力、怕热多汗，易激动，消瘦。疑为甲状腺功能亢进收住院。该病人的基础代谢()。

血瘤肝经火旺型应选用何方

根据《中华人民共和国反不正当竞争法》的规定，下列经营行为属于不正当竞争行为的是( )。

()是指按照国家房改有关售房政策以标准价、优惠价、成本价向符合分房条件和已取得住房使用权的住户出售的公有直管和自管住宅。

甲乙双方签订了一份买卖淫秽书籍的合同，对此正确的处理方式有()。

因为要学习境外先进的旅游管理技术和经验，可能要支付大量外汇的是()旅游发展观的特征。

同南方奴隶主妥协，并在1877年撤销对南方军管的美国总统是()

八宝饭

国家资本主义经济是在人民政府管理之下的，用各种形式和国营社会主义经济联系着的，并受工人监督的资本主义经济。它有初级形式和高级形式的区别。经过国家资本主义来改造资本主义工商业，意味着()

根据行为金融学理论，投资者所具有的回避损失和“心理”会计特征会导致其(　　)。

根据《中华人民共和国反不正当竞争法》的规定，下列经营行为属于不正当竞争行为的是(　　)。