37。保荐机构不得推荐发行人证券发行上市的情形有 ( )

admin2013-11-04 58

问题 37。保荐机构不得推荐发行人证券发行上市的情形有 ( )

选项 A、保荐机构及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7％
B、发行人持有或者控制保荐机构股份超过7％
C、保荐机构的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有的发行人权益、在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形
D、保荐机构及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融资

答案A,B,C,D

解析保荐机构不得推荐发行人证券发行上市的情形：保荐机构及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7％；发行人持有或者控制保荐机构股份超过7％；保荐机构的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有的发行人权益、在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形；保荐机构及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融资。

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37。保荐机构不得推荐发行人证券发行上市的情形有 ( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于开放式基金申购、赎回的说法，不正确的有()。

如果证券A的投资收益率等于7%、9%、10%和12%，且可能性大小是相同的，那么，证券A的期望收益率等于()。

一般而言，将流通市值低于(　　)人民币的公司划归为小盘股票。

单只基金在任何交易日买入权证的总金额不得超过上一交易日基金资产净值的5‰。()

在总收益不变的情况下，货币市场基金按日结转份额的7日年化收益率，低于按月结转份额的7日年化收益率。()

替代互换指在债券出现暂时市场定价偏差时,将一种债券换成另一种完全可替代的债券,以期获得超额收益。()

执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险，属于审计的()。

采用发起设立方式的，发起人缴付全部出资后，应当召开()，选举董事会和监事会成员，并通过公司章程草案。

(2009年考试真题)证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起()个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。

多尿是指24小时尿量超过()

人们发现问题时的惊奇与疑虑，百思不解时的焦虑不安与苦闷，获得结论时的喜悦与自信都属于情感中的（　　　）。

当某一伸肌被过度拉长时，张力便突然降低，其原因是

不同职业人群的表面抗原阳性率见下表：3个阳性率比较的X2检验中，备择假设是

为了评价居住区规划方案的经济性和合理性,经常采用一些技术经济指标作为衡量的标准,下列有关指标理解正确的选项是()。

有效测评的必要条件是()。

某单位举办围棋联赛，所有参赛选手的排名都没有出现并列名次。小周发现除自己以外，其他所有人的排名数字之和正好是70。小周排名第几?()

Lakes,Too,FeelGlobalWarmingThere’snodoubt,Inthelastfewdecades,theaveragetemperatureonEarthhasbeenhigher

投诉邮件说明：假定你是张宁。根据以下内容以第一人称发一封电子邮件。内容：1．发件人：张宁2．收件人：客服经理3．发件人电子邮件地址：zhangning@yahoo．com．cn4．收件人电子邮件地址：c

37。保荐机构不得推荐发行人证券发行上市的情形有 ( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于开放式基金申购、赎回的说法，不正确的有()。

如果证券A的投资收益率等于7%、9%、10%和12%，且可能性大小是相同的，那么，证券A的期望收益率等于()。

一般而言，将流通市值低于( )人民币的公司划归为小盘股票。

单只基金在任何交易日买入权证的总金额不得超过上一交易日基金资产净值的5‰。()

在总收益不变的情况下，货币市场基金按日结转份额的7日年化收益率，低于按月结转份额的7日年化收益率。()

替代互换指在债券出现暂时市场定价偏差时,将一种债券换成另一种完全可替代的债券,以期获得超额收益。()

执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险，属于审计的()。

采用发起设立方式的，发起人缴付全部出资后，应当召开()，选举董事会和监事会成员，并通过公司章程草案。

(2009年考试真题)证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起()个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。

多尿是指24小时尿量超过()

人们发现问题时的惊奇与疑虑，百思不解时的焦虑不安与苦闷，获得结论时的喜悦与自信都属于情感中的（ ）。

当某一伸肌被过度拉长时，张力便突然降低，其原因是

不同职业人群的表面抗原阳性率见下表：3个阳性率比较的X2检验中，备择假设是

为了评价居住区规划方案的经济性和合理性,经常采用一些技术经济指标作为衡量的标准,下列有关指标理解正确的选项是()。

有效测评的必要条件是()。

某单位举办围棋联赛，所有参赛选手的排名都没有出现并列名次。小周发现除自己以外，其他所有人的排名数字之和正好是70。小周排名第几?()

Lakes,Too,FeelGlobalWarmingThere’snodoubt,Inthelastfewdecades,theaveragetemperatureonEarthhasbeenhigher

投诉邮件说明：假定你是张宁。根据以下内容以第一人称发一封电子邮件。内容：1．发件人：张宁2．收件人：客服经理3．发件人电子邮件地址：zhangning@yahoo．com．cn4．收件人电子邮件地址：c

一般而言，将流通市值低于(　　)人民币的公司划归为小盘股票。

人们发现问题时的惊奇与疑虑，百思不解时的焦虑不安与苦闷，获得结论时的喜悦与自信都属于情感中的（　　　）。