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证券公司应当制定合规管理的基本制度,经( )审议通过后实施。
证券公司应当制定合规管理的基本制度,经( )审议通过后实施。
admin
2019-08-10
49
问题
证券公司应当制定合规管理的基本制度,经( )审议通过后实施。
选项
A、董事会
B、股东大会
C、监事会
D、股东会
答案
A
解析
《证券公司合规管理实施指引》规定,证券公司应当制定合规管理的基本制度,经董事会审议通过后实施。合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责、履职保障、合规考核以及违规事项的报告、处理和责任追究等内容。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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