证券公司应当制定合规管理的基本制度，经( )审议通过后实施。

admin2019-08-10 42

问题证券公司应当制定合规管理的基本制度，经( )审议通过后实施。

选项 A、董事会
B、股东大会
C、监事会
D、股东会

答案A

解析《证券公司合规管理实施指引》规定，证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责、履职保障、合规考核以及违规事项的报告、处理和责任追究等内容。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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