首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中,正确的有( )。 I.未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务 Ⅱ.证券公司应按资产管理合同约定对客户资产经营运作 Ⅲ.证券公司内部实行集中运营管理,对外统一签订资
下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中,正确的有( )。 I.未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务 Ⅱ.证券公司应按资产管理合同约定对客户资产经营运作 Ⅲ.证券公司内部实行集中运营管理,对外统一签订资
admin
2019-08-10
23
问题
下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中,正确的有( )。
I.未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务
Ⅱ.证券公司应按资产管理合同约定对客户资产经营运作
Ⅲ.证券公司内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,并设专门部门负责资产管理业务
Ⅳ.当资产管理业务与证券公司其他业务混合操作时,应依靠健全的风险控制制度控制风险
选项
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ
答案
D
解析
证券公司从事客户资产管理业务,应当建立健全风险控制制度和合规管理制度,采取有效措施,将客户资产管理业务与公司的其他业务分开管理,控制敏感信息的不当流动和使用,防范内幕交易和利益冲突。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Ooug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
证券投资基金的特征不包括()。
若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为480万元,则当年,甲证券金融公司应提取的准备金为()万元。
在证券委托指令中,委托人不必要提供的信息是()。
影响股价变动的基本因素包括()。Ⅰ.宏观经济与政策因素Ⅱ.行业与部门因素Ⅲ.公司经营状况Ⅳ.人为操纵因素
关于次级债务,下列说法中正确的有()。Ⅰ.次级债务是由银行发行的Ⅱ.次级债务固定期限不低于5年(含5年)Ⅲ.除非银行倒闭或清算,次级债务不用于弥补银行日常经营损失Ⅳ.次级债务的索偿权排在存款和其他负债之后
下列关于个人所得税的说法中,正确的有()。Ⅰ.个人投资者买卖基金份额获得的差价收入,在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前,暂不征收个人所得税Ⅱ.个人投资者从基金分配中获得股票的股利收入、企业债券的利息收入,由上市公司、发行债券的企
评级的主要内容包括()。Ⅰ.考察发行单位能否按期付息Ⅱ.分析债券发行单位的偿债能力Ⅲ.评价发行单位的费用Ⅳ.考察投资人承担的风险程度
金融风险的()是指在风险事件未发生之前通过运用一定的防范性措施,以防止损失的实际发生或将损失控制在一定的可承受范围之内。
股份公司在提供优先认股权时会设定一个(),在此日期前认购普通股票的,该股东享有优先认股权。
证券公司风险控制指标无法达标,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,中国证监会可以对其采取()等监管措施。Ⅰ.责令停业整顿Ⅱ.撤销经营证券业务许可Ⅲ.撤销Ⅳ.指定其他机构托管、接管
随机试题
国务院负责安全生产监督管理的部门依照《安全生产法》,对全国安全生产工作实施()。
试述有效提高会议质量的措施。
了解新生儿颅内出血类型和脑水肿范围,脑CT检查最适合的时间为
被称为"十二经之海"的经脉是()被称为"阴脉之海"的经脉是()
小儿门诊手术的麻醉方法有
有人说,法的实现与法的实施是同义语的重复。你认为这种看法对不对?理由是什么?
企业货币资金主要包括库存现金、银行存款、银行汇票存款、银行本票存款、信用证保证金、信用卡存款、外埠存款和存出投资款。()
如图,曲线C1是以原点O为中心,F1,F2为焦点的椭圆的一部分,曲线C2是以O为顶点,F2为焦点的抛物线的一部分,A是曲线C1和C2的交点且∠AF2F1为钝角,若.求曲线C1和C2的方程;
以下不属于《公务员法》中对公务员处分的种类的是()。
调查发现,_______。工作态度积极的员工往往活力十足,工作效率更高,在客户服务、工作质量、工作状态保持度以及创新能力等方面也表现较好。正是这种积极的心态,让他们的生活方式也更加积极健康,具体表现为饮食更健康,经常进行体育锻炼和吃更多新鲜的果蔬。因此,敬
最新回复
(
0
)