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下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中,正确的有( )。 I.未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务 Ⅱ.证券公司应按资产管理合同约定对客户资产经营运作 Ⅲ.证券公司内部实行集中运营管理,对外统一签订资
下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中,正确的有( )。 I.未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务 Ⅱ.证券公司应按资产管理合同约定对客户资产经营运作 Ⅲ.证券公司内部实行集中运营管理,对外统一签订资
admin
2019-08-10
21
问题
下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中,正确的有( )。
I.未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务
Ⅱ.证券公司应按资产管理合同约定对客户资产经营运作
Ⅲ.证券公司内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,并设专门部门负责资产管理业务
Ⅳ.当资产管理业务与证券公司其他业务混合操作时,应依靠健全的风险控制制度控制风险
选项
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ
答案
D
解析
证券公司从事客户资产管理业务,应当建立健全风险控制制度和合规管理制度,采取有效措施,将客户资产管理业务与公司的其他业务分开管理,控制敏感信息的不当流动和使用,防范内幕交易和利益冲突。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Ooug777K
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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