下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中，正确的有( )。 I．未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务 Ⅱ．证券公司应按资产管理合同约定对客户资产经营运作 Ⅲ．证券公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资

admin2019-08-10 58

问题下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中，正确的有( )。
I．未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务
Ⅱ．证券公司应按资产管理合同约定对客户资产经营运作
Ⅲ．证券公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设专门部门负责资产管理业务
Ⅳ．当资产管理业务与证券公司其他业务混合操作时，应依靠健全的风险控制制度控制风险

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ

答案D

解析证券公司从事客户资产管理业务，应当建立健全风险控制制度和合规管理制度，采取有效措施，将客户资产管理业务与公司的其他业务分开管理，控制敏感信息的不当流动和使用，防范内幕交易和利益冲突。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Ooug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

银行间债券市场发行国债分销时，要完成承销商和分销认购人的过户程序，需要填制债券发行分销过户指令一览表，以下要满足分销过户指令一览表要求的是()。

《中华人民共和国公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为()。

下列关于证券托管和存管账户记录的说法中，正确的是()。

下列属于企业债券发行申请文件担保函内容的有()。Ⅰ．被担保的债券种类、数额Ⅱ．债券的到期日Ⅲ．保证范围Ⅳ．财务信息披露

基金管理公司通常由()或其他机构等发起设立，具有独立法人地位。Ⅰ．中国证监会Ⅱ．证券公司Ⅲ．信托投资公司Ⅳ．商业银行

评级的主要内容包括()。Ⅰ．考察发行单位能否按期付息Ⅱ．分析债券发行单位的偿债能力Ⅲ．评价发行单位的费用Ⅳ．考察投资人承担的风险程度

下列关于债券与股票的说法，错误的是()。

证券公司的()必须经证券监督管理机构批准。Ⅰ．变更持有5％以上股权的股东、实际控制人Ⅱ．设立、收购或者撤销分支机构Ⅲ．变更公司章程中的一般条款Ⅳ．变更业务范围或者注册资本

文化对谈判行为的影响有哪些?

女性患者，16岁，发热，关节痛半个月。查体：贫血貌，胸骨有压痛，脾肋下2cm，淋巴结肿大。Hb80g/L，WBC210×109/L，PLT100×109/L。过氧化物酶阴性，非特异酯酶阴性。最可能的诊断为

A．清热凉血，滋阴解毒B．清热凉血，利尿通淋C．凉血退蒸，清肺降火D．清虚热，解暑E．退虚热，除疳热青蒿的功效是

典型心绞痛发作错误的是

麻杏石甘汤主治都气丸主治

某宗房地产是在政府有偿出让的地上开发建设的，当时获得的土地使用期限为50年，不可续期，至今已使用36年；预计利用该宗房地产正常情况下每年可获净收人8万元，该宗房地产的报酬率为8.5%，则该宗房地产的收益价格为()。

对于不适用政府性资金投资建设的项目，区别不同情况实行()和备案制。

赵某的劳务报酬所得应缴纳的个人所得税为(　　)元。赵某的偶然所得应缴纳的个人所得税为(　　)元。

下列关于企业所得税收入确认时间的表述正确的是()。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

银行间债券市场发行国债分销时，要完成承销商和分销认购人的过户程序，需要填制债券发行分销过户指令一览表，以下要满足分销过户指令一览表要求的是()。

《中华人民共和国公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为()。

下列关于证券托管和存管账户记录的说法中，正确的是()。

下列属于企业债券发行申请文件担保函内容的有()。Ⅰ．被担保的债券种类、数额Ⅱ．债券的到期日Ⅲ．保证范围Ⅳ．财务信息披露

基金管理公司通常由()或其他机构等发起设立，具有独立法人地位。Ⅰ．中国证监会Ⅱ．证券公司Ⅲ．信托投资公司Ⅳ．商业银行

评级的主要内容包括()。Ⅰ．考察发行单位能否按期付息Ⅱ．分析债券发行单位的偿债能力Ⅲ．评价发行单位的费用Ⅳ．考察投资人承担的风险程度

下列关于债券与股票的说法，错误的是()。

证券公司的()必须经证券监督管理机构批准。Ⅰ．变更持有5％以上股权的股东、实际控制人Ⅱ．设立、收购或者撤销分支机构Ⅲ．变更公司章程中的一般条款Ⅳ．变更业务范围或者注册资本

文化对谈判行为的影响有哪些?

女性患者，16岁，发热，关节痛半个月。查体：贫血貌，胸骨有压痛，脾肋下2cm，淋巴结肿大。Hb80g/L，WBC210×109/L，PLT100×109/L。过氧化物酶阴性，非特异酯酶阴性。最可能的诊断为

A．清热凉血，滋阴解毒B．清热凉血，利尿通淋C．凉血退蒸，清肺降火D．清虚热，解暑E．退虚热，除疳热青蒿的功效是

典型心绞痛发作错误的是

麻杏石甘汤主治都气丸主治

某宗房地产是在政府有偿出让的地上开发建设的，当时获得的土地使用期限为50年，不可续期，至今已使用36年；预计利用该宗房地产正常情况下每年可获净收人8万元，该宗房地产的报酬率为8.5%，则该宗房地产的收益价格为()。

对于不适用政府性资金投资建设的项目，区别不同情况实行()和备案制。

赵某的劳务报酬所得应缴纳的个人所得税为( )元。赵某的偶然所得应缴纳的个人所得税为( )元。

下列关于企业所得税收入确认时间的表述正确的是()。

赵某的劳务报酬所得应缴纳的个人所得税为(　　)元。赵某的偶然所得应缴纳的个人所得税为(　　)元。