下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中，正确的有( )。 I．未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务 Ⅱ．证券公司应按资产管理合同约定对客户资产经营运作 Ⅲ．证券公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资

admin2019-08-10 26

问题下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中，正确的有( )。
I．未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务
Ⅱ．证券公司应按资产管理合同约定对客户资产经营运作
Ⅲ．证券公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设专门部门负责资产管理业务
Ⅳ．当资产管理业务与证券公司其他业务混合操作时，应依靠健全的风险控制制度控制风险

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ

答案D

解析证券公司从事客户资产管理业务，应当建立健全风险控制制度和合规管理制度，采取有效措施，将客户资产管理业务与公司的其他业务分开管理，控制敏感信息的不当流动和使用，防范内幕交易和利益冲突。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Ooug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经()通过并经监管机构同意可适当延长期限。

根据利息支付方式的不同，金融债券可分为()和()。

根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》的规定，以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的()。

以下属于非系统风险的是()。Ⅰ．财务风险Ⅱ．利率风险Ⅲ．经营风险Ⅳ．信用风险

小何想要建立一家企业充分发挥才能，但是由于资金不足，想要通过发行股票的方式筹集资金，那么小何可以选择建立的企业的组织形式为()。

信息披露的主体包括()。Ⅰ．证券发行人Ⅱ．证券监管者Ⅲ．证券旁观者Ⅳ．证券交易者

下列选项中，属于证券公司的直接业务范围的有()。Ⅰ．提供期货行情信息、交易设施Ⅱ．使用自有资金对境内企业进行股权投资Ⅲ．为客户提供股权投资的财务顾问服务Ⅳ．设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资

Hesaidthatthepassenger______anaccident:otherwisehewouldhavearrivedbythattime.

视网膜中央凹处对光的感受分辨力高，其原因之一是()。

关于靶形红细胞(target-cell)，下列叙述哪项是错误的

安宫牛黄丸与行军散共有的药是

按照国家标准《城市用地分类与规划建筑用地标准》划分，城市建设用地不包括()。[2008年考题]

证券自营业务的主要风险是()。

当前在心理学中，特别是在儿童心理学、教育心理学、社会心理学中应用最多的方法是()。

Nowadaysthewaymanypeopleinteractwitheachotherhaschangedbecauseoftechnology.Inwhatwayshastechnologyaffectedth

Humanfacialexpressionsdifferfromthoseofanimalsinthedegreetowhichtheycanbe______controlledandmodified.