下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中,正确的有( )。 I.未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务 Ⅱ.证券公司应按资产管理合同约定对客户资产经营运作 Ⅲ.证券公司内部实行集中运营管理,对外统一签订资

admin2019-08-10  21

问题 下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中,正确的有(    )。
    I.未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务
    Ⅱ.证券公司应按资产管理合同约定对客户资产经营运作
    Ⅲ.证券公司内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,并设专门部门负责资产管理业务
    Ⅳ.当资产管理业务与证券公司其他业务混合操作时,应依靠健全的风险控制制度控制风险

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ

答案D

解析 证券公司从事客户资产管理业务,应当建立健全风险控制制度和合规管理制度,采取有效措施,将客户资产管理业务与公司的其他业务分开管理,控制敏感信息的不当流动和使用,防范内幕交易和利益冲突。
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