下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中，正确的有( )。 I．未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务 Ⅱ．证券公司应按资产管理合同约定对客户资产经营运作 Ⅲ．证券公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资

admin2019-08-10 16

问题下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中，正确的有( )。
I．未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务
Ⅱ．证券公司应按资产管理合同约定对客户资产经营运作
Ⅲ．证券公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设专门部门负责资产管理业务
Ⅳ．当资产管理业务与证券公司其他业务混合操作时，应依靠健全的风险控制制度控制风险

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ

答案D

解析证券公司从事客户资产管理业务，应当建立健全风险控制制度和合规管理制度，采取有效措施，将客户资产管理业务与公司的其他业务分开管理，控制敏感信息的不当流动和使用，防范内幕交易和利益冲突。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券投资基金的特征不包括()。

在我国，个人投资者作为证券市场最广泛的投资者，是指从事证券投资的()。

基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务时，客户委托的初始资产不得低于人民币()万元。

()是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。Ⅰ．信息公开披露制度Ⅱ．信息报送制度Ⅲ．董事会会议内容公开制度Ⅳ．年报审计监管

下列属于投资者在委托买卖证券时，需支付的费用和税收是()。Ⅰ．佣金Ⅱ．过户费Ⅲ．印花税Ⅳ．托管费

上市公司募集资金使用中不符合规定的是()。

在一个有效的市场当中，价格能够反映所有市场参与者所搜集到的总的信息，这反映了金融市场的()功能。

关于多层螺旋CT的叙述，错误的是

A．利胆排石片与六应丸B．脑立清丸与六味地黄丸C．天麻丸与大活络丹D．内消瘰疠丸与磁朱丸E．附子理中丸与牛黄解毒片因配伍禁忌而不易合用的药组是()。

从一定意义上说，()约束和决定着工程咨询的业务规模。

在排列图中，累计频率曲线80%～90%部分所对应的影响因素为(　　)因素。

地陪带旅游团去购物要遵循旅游者“需要购物、愿意购物”的原则进行。()

中国古代建筑先以“间”为单位构成单座建筑，再以庭院为单元组成各种形式的建筑组群。()

下列公文格式的表述中，正确的有()。

()对于蓝牙耳机相当于电话对于()

请简述皮亚杰最初的结构观。

SallyKemmererhas,sofar,escapedNorthernCalifornia’srollingblackouts.ButupontheroofforherOaklandhome,workersa

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券投资基金的特征不包括()。

在我国，个人投资者作为证券市场最广泛的投资者，是指从事证券投资的()。

基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务时，客户委托的初始资产不得低于人民币()万元。

()是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。Ⅰ．信息公开披露制度Ⅱ．信息报送制度Ⅲ．董事会会议内容公开制度Ⅳ．年报审计监管

下列属于投资者在委托买卖证券时，需支付的费用和税收是()。Ⅰ．佣金Ⅱ．过户费Ⅲ．印花税Ⅳ．托管费

上市公司募集资金使用中不符合规定的是()。

在一个有效的市场当中，价格能够反映所有市场参与者所搜集到的总的信息，这反映了金融市场的()功能。

关于多层螺旋CT的叙述，错误的是

A．利胆排石片与六应丸B．脑立清丸与六味地黄丸C．天麻丸与大活络丹D．内消瘰疠丸与磁朱丸E．附子理中丸与牛黄解毒片因配伍禁忌而不易合用的药组是()。

从一定意义上说，()约束和决定着工程咨询的业务规模。

在排列图中，累计频率曲线80%～90%部分所对应的影响因素为( )因素。

地陪带旅游团去购物要遵循旅游者“需要购物、愿意购物”的原则进行。()

中国古代建筑先以“间”为单位构成单座建筑，再以庭院为单元组成各种形式的建筑组群。()

下列公文格式的表述中，正确的有()。

()对于蓝牙耳机相当于电话对于()

请简述皮亚杰最初的结构观。

SallyKemmererhas,sofar,escapedNorthernCalifornia’srollingblackouts.ButupontheroofforherOaklandhome,workersa

在排列图中，累计频率曲线80%～90%部分所对应的影响因素为(　　)因素。